Morgan Stanley verlor letzte Woche ein Schiedsverfahren im Wert von mehreren Millionen Dollar, an dem mehrere Parteien beteiligt waren und bei dem es um einen Rekrutierungsschritt ging, der vor fast vier Jahren aus dem Ruder gelaufen war. Um zu verstehen, wie...
Etikett: Berater Praxismanagement
Die 6-Monats-T-Bill überschreitet 5 %. So hoch war es seit 2007 nicht mehr.
Textgröße Die Rendite sechsmonatiger Staatsanleihen erreichte den höchsten Stand seit etwa 16 Jahren. Al Drago/Bloomberg Der Zinssatz für sechsmonatige US-Staatsanleihen überstieg am Dienstag 5 % und erreichte seinen höchsten Stand...
Der Finanzgewinn von LPL steigt, die Mitarbeiterzahl der Berater steigt
Die ausgewiesenen Gewinne von LPL Financial Holdings für das vierte Quartal stiegen im Jahresvergleich um 199 %, was teilweise auf niedrigere Ausgaben und einen Anstieg der Nettozinserträge zurückzuführen ist. Das Unternehmen meldete einen Nettogewinn für das vierte Quartal...
Wo kann man in den nächsten 5 Jahren investieren? Milliardäre wiegen sich ein.
Einem neuen UBS-Bericht zufolge sehen die Milliardäre der Welt den Energiesektor und den asiatisch-pazifischen Raum (ohne China) als Top-Investitions- und Geschäftsmöglichkeiten in den nächsten fünf Jahren. Vierzig...
Amerikaner sagen, sie brauchen 1.2 Millionen Dollar, um in den Ruhestand zu gehen. Die meisten sparen nicht genug.
Wenn es um den Ruhestand geht, stellen die Amerikaner gleichzeitig fest, dass sie mehr Geld für einen komfortablen Ruhestand benötigen, und bleiben gleichzeitig hinter ihren Sparzielen zurück. Das geht aus zwei neuen Erkenntnissen hervor...
Finanzberater bekennt sich nach Flughafenarrest des Betrugs schuldig
Ein Anlageberater aus Massachusetts hat sich nach einem gescheiterten Versuch, das Land zu verlassen, während er auf seinen Prozess wartete, mehrfach des Betrugs und anderer Vorwürfe schuldig bekannt. Steven Xigoros, aus Lowell, M...
Ehepaar im Ruhestand gewinnt Preis in Höhe von 5.2 Millionen US-Dollar von UBS über YES Strategy
Zwei Rentner gewannen einen Schiedsspruch in Höhe von 5.2 Millionen US-Dollar gegen die UBS, der sie falsche Darstellung, Ungeeignetheit und Verletzung der Treuhandpflicht im Zusammenhang mit einer komplexen Optionshandelsstrategie vorwarfen. ...
Ex-Morgan-Stanley-Berater bekennt sich zu 7-Millionen-Dollar-Betrug schuldig
Nach Angaben des Justizministeriums bekannte sich ein ehemaliger Berater von Morgan Stanley am Donnerstag schuldig, im Rahmen eines 7-Millionen-Dollar-Betrugsbetrugs Betrug und Geldwäsche begangen zu haben. Ex-Berater Shawn Edward Good...
Das Beste der Woche: Gebührenwanderung bei Vanguard
Vanguard unterhält seit langem zwei Plattformen – ein altes reines Investmentfonds-Angebot und ein Brokerage-Angebot –, übt nun aber Druck auf langjährige Investmentfonds-Kunden aus, zum Brokerage-Bereich zu wechseln oder ...
Ex-Berater wegen Ponzi-System zu 22 Jahren Gefängnis verurteilt
Ein ehemaliger Finanzberater wurde nach Angaben der US-Staatsanwaltschaft für den Nordstaat zu fast 22 Jahren Gefängnis verurteilt, weil er ein Ponzi-System betrieben hatte, mit dem Anleger um 9.3 Millionen US-Dollar betrogen wurden.
Vanguard zahlt Investoren aus Massachusetts Millionen über dem Zieldatum hinaus
Vanguard wird 6.25 Millionen US-Dollar zahlen als Teil einer Einigung mit der Wertpapieraufsichtsbehörde des US-Bundesstaates Massachusetts wegen Vorwürfen, dass Änderungen an bestimmten Zielfonds Anlegern unerwartete Probleme bereiteten...
Vanguard verklagt UHNW-Berater wegen angeblicher Kundenwerbung
Die Vanguard Group verklagt einen ihrer ehemaligen sehr vermögenden Finanzberater wegen angeblicher Verletzung einer einjährigen Abwerbevereinbarung, die er als Angestellter unterzeichnet hatte. Das Finanzdienstleistungsunternehmen...
Rentner stehen vor einem Marktwirbel. Hier ist, was Berater sagen, was sie tun sollten.
Angesichts der Marktbedingungen kann man es Rentnern verzeihen, wenn sie das Gefühl haben, dass das Investieren im Moment einem Laufen mit der Schere gleichkommt. Es gibt viele Risiken und Unsicherheiten: steigende Inflation, Zinserhöhungen der Federal Reserve ...
Das Beste der Woche: Warren Buffett Snipes an der Wall Street
Warren Buffett, Vorsitzender und CEO von Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg Warren Buffett, CEO von Berkshire Hathaway, hatte einige treffende Worte für Finanzberater und Vermögensverwalter ...
Ex-UBS-Berater bekennt sich des Betrugs schuldig, der mehrere Romanzen finanziert hat
Ein ehemaliger UBS-Berater bekannte sich vor einem Bundesgericht in Miami schuldig, Kunden um mehr als 5 Millionen US-Dollar betrogen zu haben, teilte das Justizministerium mit. German Nino, der Anfang des Jahres angeklagt wurde, reichte eine Klage ein...
Wells Fargo zahlt für die Beilegung des Rechtsstreits wegen seines 401(k)-Plans
Wells Fargo hat zugestimmt, 32.5 Millionen US-Dollar zu zahlen, um einen zwei Jahre alten Fall beizulegen, in dem es um angebliche Eigeninteressen im Zusammenhang mit dem 401(k)-Plan des Unternehmens geht. Wells Fargo, das zuvor versucht hatte, die Klage abzuweisen...
Investoren verklagen Vanguard nach der großen Steuerrechnung von Target Date Funds
Drei Investoren verklagen die Vanguard Group wegen angeblicher Fahrlässigkeit und Verletzung der Treuhandpflicht und geben an, dass Änderungen, die das Unternehmen an den Rentenfonds mit Stichtag vorgenommen hat, zu „massiven Steuerbelastungen“ für mich geführt haben...
Morgan Stanley stellt 2 Berater von JP Morgan ein
Morgan Stanley engagierte zwei Berater von JP Morgan Securities, dem Maklerzweig von JPMorgan Chase. Die Berater Mark Horowitz und Joel Bodner verwalteten zuvor rund 750 Millionen US-Dollar an Kundenvermögen...
UBS sagt, dass wohlhabende Anleger an Bargeld festhalten
Trotz steigender Inflation horten viele Anleger Bargeld. UBS hat im Januar 900 US-Investoren und 500 Unternehmer befragt. Gianluca Colla/Bloomberg Das ist eine wichtige Erkenntnis von UBS Gl...
Wells Fargo hat einen Investorenstreit gewonnen. Richter sagt, dass es das System ausgetrickst hat.
Im Jahr 2017 reichte Brian Leggett, ein Kunde von Wells Fargo, eine Schiedsklage gegen die Bank und einen ihrer Finanzberater ein und warf ihnen Fahrlässigkeit und Verletzung der Treuepflicht bei der Art und Weise vor, wie sie...