Die Vanguard Group verklagt einen ihrer ehemaligen sehr vermögenden Finanzberater wegen angeblichen Verstoßes gegen ein einjähriges Abwerbeverbot, das er als Angestellter unterzeichnet hat.
Der Finanzdienstleistungsriese wirft Matthew Snipes in seiner am 9. Juni vor einem Bundesgericht in North Carolina eingereichten Klage Vertragsbruch und Veruntreuung von Geschäftsgeheimnissen vor.
Vanguard Group Inc.
Mit freundlicher Genehmigung von Avantgarde
Es ist das letzten Rechtsstreit zwischen Vermögensverwaltungsfirmen und Beratern über Kundenkontakte. Es ist auch das zweite Mal in den letzten Wochen, dass Vanguard eine Klage gegen Snipes eingereicht hat. Der erste Versuch des Unternehmens, eine einstweilige Verfügung zu erwirken, wurde von einem staatlichen Richter abgelehnt.
Die Rechtsstreitigkeiten zwischen Vanguard und Snipes begannen, nachdem er am 22. April aus dem Unternehmen ausgeschieden war, um eine unabhängige Kanzlei, Topsail Wealth Management, in Charlotte zu gründen.
Zusätzlich zum angeblichen Verstoß gegen Abwerbeverbote wirft Vanguard Snipes vor, gegen einen von ihm unterzeichneten Vertrag verstoßen zu haben, der ihn zu einer Kündigungsfrist von 60 Tagen verpflichtete.
Bei den Auseinandersetzungen zwischen beiden Seiten steht viel auf dem Spiel. Snipes diente als Berater für sehr vermögende Kunden, von denen die meisten 15 Millionen US-Dollar oder mehr in das Unternehmen investiert hatten. Insgesamt beaufsichtigte er etwa 4.75 Milliarden US-Dollar an verwaltetem Vermögen für Vanguard-Kunden, deren Geschäft dem Unternehmen laut Klage einen Jahresumsatz von etwa 8 Millionen US-Dollar einbrachte.
Einer der Mandanten von Snipes hat Vanguard bereits mitgeteilt, dass er Vermögenswerte im Wert von 26 Millionen US-Dollar von Vanguard an die neue Firma von Snipes überträgt, heißt es in der Klage.
In Vanguards erstem Versuch, Rechtsmittel einzulegen, reichte das Unternehmen am 31. Mai eine Klage bei einem Gericht in North Carolina ein, um eine einstweilige Verfügung gegen Snipes zu erwirken, weil es angeblich Kunden dazu aufgefordert hatte, sich ihm bei Topsail anzuschließen. Snipes wies den Vorwurf zurück. Ein bundesstaatlicher Richter lehnte den Antrag von Vanguard ab und schrieb, dass laut einer Verfügung vom 6. Juni „keine Erfolgsaussichten nachgewiesen“ worden seien.
Am 8. Juni wies Vanguard freiwillig sein staatliches Gerichtsverfahren gegen Snipes zurück.
Die neue Klage des Unternehmens, die vor einem Bundesgericht eingereicht wurde, fordert nicht näher bezeichneten Schadensersatz, Anwaltsgebühren und andere Erleichterungen. In der Klage heißt es, Vanguard ersuche bei einem Bundesgericht um Abhilfe, da die Parteien aus verschiedenen Bundesstaaten stammen und der geforderte Schadensersatzbetrag über 75,000 US-Dollar liegt.
Ein Vanguard-Sprecher war für eine Stellungnahme nicht zu erreichen. Der Anwalt von Snipes, Matt DeAntonio, lehnte es ab, sich zu dem Fall zu äußern.
Während Vanguard für seine Fondsverwaltung bekannt ist, bietet das Unternehmen auch Vermögensverwaltungsdienste für wohlhabende Privatpersonen an.
Snipes begann seine Karriere im Finanzdienstleistungsbereich bei Vanguard im Jahr 2006 als Client Relationship Associate und wurde laut der Klage schließlich 2015 zum Senior Financial Advisor mit sehr hohem Vermögen.
Als Vanguard-Berater hat Snipes laut der Klage nicht aktiv nach Kunden gesucht. Stattdessen stellte Vanguard ihn bestehenden Kunden und potenziellen Kunden vor. „Mit anderen Worten, die persönlichen und finanziellen Informationen der von Snipes betreuten Vanguard-Kunden waren Snipes nicht unabhängig bekannt, sondern wurden Snipes von Vanguard und aufgrund der Position von Snipes zur Verfügung gestellt“, heißt es in der Klage.
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Quelle: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo