Bittrex wird wegen Verstoßes gegen die Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche mit einer Geldstrafe von 53 Millionen US-Dollar belegt

Kryptowährungen sollen zensurresistent sein… Kryptowährungsbörsen, nicht so sehr. Bittrex fand dies auf die harte Tour heraus, nachdem die US-Aufsichtsbehörden eine Rekordstrafe verhängt hatten.

Am 11. Oktober gaben das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums und das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) bekannt, dass Bittrex, eine in Washington ansässige Kryptowährungsbörse, wegen Verstoßes gegen mehrere Wertpapiergesetze mit einer Geldstrafe von 53 Millionen US-Dollar belegt wird.

Nach Angaben des Aussage, verstieß Bittrex gegen Sanktionsgesetze und Verpflichtungen zur Bekämpfung der Geldwäsche, was zu zwei Bußgeldern von mehr als 24 Millionen US-Dollar bzw. 29 Millionen US-Dollar führte. Dies wäre die größte Durchsetzungsmaßnahme, die das OFAC jemals gegen eine Kryptowährungsbörse verhängt hat.

Sanktionierte Länder bewegten fast 263 Millionen Dollar in Bittrex

Laut OFAC erlaubte Bittrex Einzelpersonen von der Krim, Kuba, dem Iran, dem Sudan und Syrien, seine Plattform zu nutzen, um zwischen März 263,451,600.13 und Dezember 2014 fast 2017 $ zu bewegen.

Bittrex einverstanden zu zahlen 24,280,829.20 $ an die US-Regulierungsbehörden für 116,421 offensichtliche Verstöße gegen mehrere Sanktionsprogramme und 29,280,829.20 $ für seine vorsätzlichen Verstöße gegen das AML-Programm und die SAR-Anforderungen der BSA.

Die Geldbuße betont die Bedeutung der Implementierung angemessener Kontrollen in Übereinstimmung mit den Anti-Geldwäsche-Sanktionen (AML) des Bank Secrecy Act (BSA) und Verpflichtungen gegenüber der Kryptoindustrie, so OFAC.

Es stellte ferner fest, dass „Untätigkeit“, das Fehlen angemessener Hintergrundrecherchen oder das Versäumnis, einen verdächtigen nicht konformen Benutzer zu melden, zu Verstößen sowohl gegen die OFAC- als auch die FinCEN-Vorschriften führen kann, wodurch möglicherweise rechtswidrige Handlungen über ihre Plattformen begangen werden können.

Aufsichtsbehörden lassen Börsen nicht bei Sanktionen die Augen verschließen

Andrea Gacki, Leiterin des OFAC, sagte, wenn Unternehmen die Sanktionen nicht effektiv einhalten, „können sie zu einem Vehikel für illegale Akteure werden, die die nationale Sicherheit der Vereinigten Staaten bedrohen“.

Darüber hinaus stellte Gacki fest, dass alle Börsen weltweit über angemessene Kenntnisse ihrer Kunden verfügen sollten; andernfalls werden sie vor Gericht dafür verantwortlich gemacht, Verstöße gegen US-Sanktionen zugelassen zu haben.

„Weltweit tätige virtuelle Währungsbörsen sollten verstehen, wer und wo ihre Kunden sind. OFAC wird weiterhin Unternehmen in der virtuellen Währungsbranche und anderswo zur Rechenschaft ziehen, deren Versäumnis, angemessene Kontrollen zu implementieren, zu Verstößen gegen Sanktionen führt.“

Himamauli Das, amtierender Direktor von FinCEN, sagte, dass Bittrex AML- und SAR-Kontrollen nicht ordnungsgemäß durchgeführt habe, wodurch die Vereinigten Staaten Bedrohungen wie Transaktionen von Menschen ausgesetzt seien, die in sanktionierten Gerichtsbarkeiten, Darknet-Marktplätzen usw. leben Ransomware Anschläge.

Diese Ankündigung erfolgt inmitten verstärkter Bemühungen der US-Regierung, die Kryptowährungsindustrie zu kontrollieren. Neben Bittrex wurde kürzlich eine Untersuchung von Kraken angekündigt, und die SEC erwähnte in einer kürzlich erschienenen Beschwerde, dass Coinbase kann eine Handvoll Wertpapiere notiert haben, einschließlich AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO), Rari Governance Token (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX) und Kromatika (KROM). Es untersucht auch Yuga Labs unter Berücksichtigung der Bored Ape Yacht Club NFTs und der Kryptowährung ApeCoin könnten Wertpapiere sein.

Wenn dies nicht ausreicht, hat der Chef der SEC gesagt, dass alle Ethereum-Transaktionen unter US-Gerichtsbarkeit fallen könnten, und die meisten Kryptowährungen könnten Wertpapiere sein. Dies wäre eine extreme Sichtweise, die jedoch in zukünftigen Regulierungsszenarien unbedingt berücksichtigt werden sollte.