Deutschlands oberster Finanzwächter drohte der Deutschen Bank AG mit einer Geldstrafe, wenn sie die Kontrollen gegen Geldwäsche nicht innerhalb einer festgelegten Frist umsetzt, was darauf hindeutet, dass die Aufsichtsbehörde mit den Bemühungen der Bank, schmutzige Geldflüsse zu überwachen, nicht zufrieden ist.
Die BaFin, wie die Aufsichtsbehörde genannt wird, sagte am späten Freitag, dass sie die Deutsche Bank am 28. September aufgefordert habe, spezifische Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu ergreifen, damit sie diese erfüllen könne Anfragen der BaFin in den Jahren 2018 und 2019. Die Aufsichtsbehörde sagte, sie würde Geldstrafen verhängen, wenn die Bank sich nicht daran hält.
Letztes Jahr hat die Regulierungsbehörde erweiterte die Rolle eines Monitors Es wurde 2018 beauftragt, die Umsetzung zu überwachen, und zeigte, dass es mit dem Fortschritt immer noch unzufrieden war.
Die Deutsche Bank muss die Fristen bis Mitte 2023 einhalten.
Ein Sprecher der Bank sagte, bei der jüngsten Bestellung gebe es keine neuen Erkenntnisse. „Wir sind bei den notwendigen Maßnahmen voll und ganz mit der BaFin abgestimmt und haben einen großen Teil davon bereits abgeschlossen“, fügte er hinzu.
Die jüngste Warnung der BaFin erhöht den Druck auf den Vorstandsvorsitzenden Christian Sewing, der seit der Übernahme der Bank im Jahr 2018 versucht, sie von Skandalen fernzuhalten und sich auf ihr Geschäft zu konzentrieren. Letzte Woche berichtete es a Gewinnsprung im dritten Quartal da steigende Zinsen das Kreditgeschäft verbesserten. Die Kosten bleiben jedoch unter Druck, was zum Teil darauf zurückzuführen ist, wie viel die Bank ausgibt, um die internen Kontrollen zu verbessern.
Frühere Probleme mit Aufsichtsbehörden beinhalten die Zahlung von Geldstrafen in den USA für Geschäfte nicht ordnungsgemäß überwachen mit dem verstorbenen Finanzier und verurteilten Sexualstraftäter Jeffrey Epstein und für seine Rolle als Korrespondenzbank für die estnische Filiale der Danske Bank A/S, in die über Jahre ohne Aufsicht rund 230 Milliarden Dollar aus Russland und anderen ehemaligen Sowjetstaaten geflossen waren.
Die Deutsche Bank hat auch Monitore im Rahmen eines Vergleichs mit den Behörden des Staates New York im Jahr 2017 im Zusammenhang mit „Spiegelgeschäften“, in denen die Bank tätig war, eingerichtet 10 Milliarden US-Dollar an russischen Kundengeldern aus dem Land.
Nach Russlands Invasion in der Ukraine sagte die Deutsche Bank es aus dem Land zurückziehen würden.
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Quelle: https://www.wsj.com/articles/deutsche-bank-faces-threat-of-fines-over-money-laundering-controls-11667644596?siteid=yhoof2&yptr=yahoo