Terraform Labs verliert Berufung und wird angewiesen, SEC-Untersuchungen Folge zu leisten

Das US-Berufungsgericht hat Terraform Labs und seinen CEO Do Kwon angewiesen, der SEC-Untersuchung des Spiegelprotokolls zu mutmaßlichen Verstößen gegen Bundeswertpapiergesetze nachzukommen.

Terraform Labs zur Einhaltung der SEC-Untersuchung aufgefordert

Der letzte Versuch von Terraform Labs, sich der Strafverfolgung in den USA zu entziehen, ist gescheitert.

Platz Unterlagen gab am Mittwoch bekannt, dass das United States Court of Appeals for the Second Circuit Terraform Labs und seinen CEO Do Kwon angewiesen hatte, den Ermittlungsvorladungen der US Securities and Exchange Commission nachzukommen. 

Die SEC untersucht, ob Terraform Labs und Kwon gegen das Gesetz verstoßen haben, indem sie nicht registrierte Wertpapiere in den USA über das Mirror Protocol, eine DeFi-Plattform für synthetische Vermögenswerte auf der inzwischen nicht mehr existierenden Terra Classic-Blockchain, verkauft haben. Nachdem die SEC angeblich keine freiwillige Kooperation erhalten hatte, bereitete sie zwei Untersuchungsvorladungen vor – eine für Kwon, eine für Terraform Labs – und serviert Kwon persönlich im Messari Mainnet Konferenz in New York am 20. September 2021.

Die Entscheidung des Berufungsgerichts kommt, nachdem der Kwon die Entscheidung des New Yorker Bezirksgerichts angefochten hat Urteil um die Vorladungsanträge der SEC im Februar zu bestätigen. Terraform Labs und Kwon argumentierten, dass das Gericht dem SEC-Antrag nicht hätte stattgeben dürfen, weil die Behörde gegen ihre Verfahrensregeln verstoßen habe, indem sie die Vorladungen nicht ordnungsgemäß zugestellt habe, und dass das Gericht nicht persönlich zuständig sei, da Kwon in Südkorea und nicht in den USA ansässig sei

Das Berufungsgericht wies beide Argumente zurück und kam zu dem Schluss, dass „das Bezirksgericht dem Antrag der SEC ordnungsgemäß stattgegeben hat“ und „richtig zu dem Schluss gekommen ist, dass es für Terraform und Kwon persönlich zuständig ist“. Zur Begründung seines Urteils schrieb das Gericht, dass „die SEC die Regeln befolgt“ und die Ermittlungsvorladungen sowohl Terraform als auch Kwon korrekt zugestellt habe. 

In Bezug auf die zweite Frage bestätigte das Berufungsgericht die Ansicht des Bezirksgerichts, dass die Angeklagten eine ausreichende Verbindung zu den USA hatten, weil sie ihr Produkt online an US-Kunden vermarkteten, US-Mitarbeiter beschäftigten und rechtliche Vereinbarungen mit in den USA ansässigen Krypto-Börsen hatten. In der Einreichung wurde auch festgestellt, dass „die Beschwerdeführer beim Versuch, eine Vereinbarung mit einem in den USA ansässigen Unternehmen einzugehen, angegeben haben, dass sich 15 % der Nutzer seines Mirror-Protokolls in den USA befinden“.

Das Urteil bedeutet, dass Terraform Labs und Kwon nun gezwungen sind, der SEC alle angeforderten Dokumente und Zeugenaussagen vorzulegen, die für ihre Untersuchung des Mirror-Protokolls benötigt werden. Das von Terraform Labs entwickelte Protokoll ermöglichte es Benutzern, synthetische Vermögenswerte zu erstellen und zu handeln, die den Preis von realen Wertpapieren verfolgen, einschließlich Aktien von Unternehmen wie Apple und Tesla, die an der New Yorker Börse notiert sind. Die SEC hält diese Wertpapiere und folglich deren Bewerbung und Verkauf an US-Kunden wahrscheinlich für rechtswidrig.

Offenlegung: Zum Zeitpunkt des Schreibens besaß der Autor dieses Artikels die ETH und mehrere andere Kryptowährungen.