SEC einigt sich mit Coinbase-Mitarbeiter wegen Insiderhandelsgebühren

Die Securities and Exchange Commission (SEC) gab am Dienstag bekannt, dass der ehemalige Coinbase-Manager Ishan Wahi und sein Bruder Nikhil Wahi sich darauf geeinigt haben, die Anklage wegen Insiderhandels anhand von Erkenntnissen der Börse zu begleichen. 

Ersterer musste 10.97 ETH (20,848.92 US-Dollar) und 9,440 USDT einbüßen, während Letzterer 892,500 US-Dollar einbüßen musste.

Das Ende des ersten Insiderhandelsfalls von Crypto

Nach Angaben der SEC PressemitteilungBei den Geldstrafen der Brüder handelt es sich um Strafen für die Abschöpfung unrechtmäßig erworbener Gewinne aus ihrem Handelssystem zuzüglich vorläufiger Zinsen.

Die Brüder wurden – zusammen mit einem ihrer Freunde, Sameer Ramani – im Juli 2021 vom Justizministerium im ersten Fall von Insiderhandel mit Kryptowährungen angeklagt. Konkret wurde Ishan Wahi beschuldigt, seinem Bruder und Freund Informationen über Coins gegeben zu haben, die bald bei Coinbase gelistet werden würden, damit dieser sie vor der Bekanntgabe der öffentlichen Notierung kaufen würde. 

„Coinbase behandelte solche Informationen vertraulich und warnte seine Mitarbeiter davor, auf der Grundlage dieser Informationen zu handeln oder anderen Trinkgeld zu geben“, erklärte die SEC.

Analyse hat gezeigt, dass öffentliche Notierungen an beliebten Börsen einen weitgehend positiven Einfluss auf den Preis einer Münze haben. Tatsächlich wurde den Mitverschwörern von der Staatsanwaltschaft vorgeworfen, zwischen Juni 1.5 und April 55 durch 2021 verschiedene Token-Transaktionen 2022 Millionen US-Dollar gewonnen zu haben. 

Obwohl zunächst Ishan Wahi gekämpft Vorwürfe gegen ihn erhebt er letztlich schuldig pledieren im Februar in zwei Fällen der Verschwörung zum Überweisungsbetrug. Sein Bruder tat dasselbe bereits im September, Wehklagen dass sein Verbrechen „etwas war, mit dem ich für immer leben muss“.

Bestrafung durch die SEC

Beide Brüder einigten sich im Rahmen der Vergleichsvereinbarung darauf, die Vorwürfe der SEC nicht zu bestreiten.

Obwohl Nikhil die höhere Geldstrafe bezahlt hat, wird er nur Geld ausgeben 10 Monate im Gegensatz zu denen seines Bruders hinter Gittern 2-jährige Haftstrafe. 

Die SEC sagte, dass mindestens neun der von der Gruppe gekauften Vermögenswerte „Wertpapiere“ seien, und widersprach damit den Behauptungen von Coinbase, dass die Börse keine Wertpapiere notiere. Die Anwälte von Ishan Wahi herausgefordert Diese Behauptungen wurden im Februar erhoben, und Coinbase streitet weiterhin mit der Behörde über die rechtliche Einstufung von Kryptowährungen als Ganzes 

„Die Wertpapiergesetze des Bundes befreien Krypto-Asset-Wertpapiere nicht vom Verbot des Insiderhandels, ebenso wenig wie die SEC“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, in der Erklärung der Agentur. „Ich bin den Mitarbeitern der SEC dankbar, dass sie erfolgreich an der Lösung dieser Angelegenheit gearbeitet haben.“