Crypto Exchange Kraken einigt sich mit Finanzministerium über Verstöße gegen Iran-Sanktionen

Die US-Kryptobörse Kraken hat sich heute mit dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums geeinigt und sich bereit erklärt, 362,158.70 US-Dollar für offensichtliche Verstöße gegen Sanktionen gegen den Iran zu zahlen.

„Aufgrund des Versäumnisses von Kraken, rechtzeitig geeignete Geolokalisierungstools zu implementieren, einschließlich eines automatisierten Systems zum Blockieren von Internetprotokollen (IP-Adressen), exportierte Kraken Dienste an Benutzer, die sich anscheinend im Iran aufhielten, als sie virtuelle Währungstransaktionen auf Krakens Plattform durchführten“, so die Agentur schrieb.

Im Juli eröffnete die Agentur ein iUntersuchung in Kraken wegen angeblicher Verletzung von Wirtschaftssanktionen gegen den Iran. Das New York Times zitierte anonyme Quellen, die mit dem Unternehmen verbunden sind und bestätigten, dass die Krypto-Börse Kunden im Iran und anderen sanktionierten Ländern erlaubte, ihre Plattform zu nutzen.

„Kraken freut sich, diese Angelegenheit gelöst zu haben, die wir entdeckt, freiwillig selbst gemeldet und schnell korrigiert haben“, sagte Marco Santori, Chief Legal Officer von Kraken Entschlüsseln in einer E-Mail-Anweisung.

Laut der Agentur hat Kraken vom 14. Oktober 2015 bis zum 29. Juni 2019 826 Transaktionen im Gesamtwert von etwa 1,680,577.10 USD für Personen verarbeitet, die sich zu diesem Zeitpunkt im Iran aufgehalten haben.

Die OFAC sagt, Kraken habe es versäumt, die gebührende Vorsicht oder Sorgfalt für seine Verpflichtungen zur Einhaltung von Sanktionen walten zu lassen, als er wusste, dass die Börse Kunden weltweit hatte.

„[Kraken] wendete seine Geolokalisierungskontrollen nur zum Zeitpunkt des Onboardings und nicht in Bezug auf nachfolgende Transaktionsaktivitäten an, obwohl er aufgrund der verfügbaren IP-Adressinformationen Grund zu der Annahme hatte, dass Transaktionen anscheinend vom Iran aus durchgeführt wurden“, sagte die Agentur.

„Kraken verfügt über robuste Compliance-Maßnahmen und baut sein Compliance-Team weiter aus, um dem Geschäftswachstum gerecht zu werden“, sagte Santori Entschlüsseln im Juli. „Kraken überwacht die Einhaltung der Sanktionsgesetze genau und meldet den Aufsichtsbehörden im Allgemeinen sogar potenzielle Probleme.“

Im vergangenen Jahr die Commodity Futures Trading Commission bestellt Kraken zahlt Strafen in Höhe von 1.25 Millionen US-Dollar für das „illegale Anbieten von Handelswarentransaktionen mit Margen in digitalen Vermögenswerten“, einschließlich Bitcoin, und das Versäumnis, sich als Händler für Termingeschäfte zu registrieren.

Als Teil des Siedlung, wird Kraken weitere 100,000 US-Dollar in Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen investieren.

„Schon vor Unterzeichnung dieser Resolution hat Kraken eine Reihe von Schritten unternommen, um unsere Compliance-Maßnahmen zu stärken. Dazu gehören die weitere Stärkung der Kontrollsysteme, die Erweiterung unseres Compliance-Teams und die Verbesserung von Schulung und Rechenschaftspflicht“, sagte Santori. „Mit diesen verbesserten Systemen sind wir in einer stärkeren Position, um unsere Mission fortzusetzen, die Einführung von Kryptowährungen zu beschleunigen, damit Menschen auf der ganzen Welt finanzielle Freiheit und Inklusion erreichen können.“