US SEC untersucht Kraken wegen Verkauf von nicht registrierten Wertpapieren: Bericht

Die United States Securities and Exchange Commission (SEC) untersucht die große amerikanische Krypto-Börse Kraken wegen ihrer nicht registrierten Wertpapierangebote an US-Investoren.

Die Untersuchung ist in einem fortgeschrittenen Stadium und Kraken wird wahrscheinlich in den kommenden Tagen mit der SEC abrechnen, Bloomberg berichtet Mittwoch unter Berufung auf mit der Sache vertraute Personen.

Kraken auf der Suche nach Wertpapierangeboten

Dem Bericht zufolge untersucht die Regulierungsbehörde, ob die Krypto-Börse bei ihren Angeboten an amerikanische Kunden gegen Wertpapiergesetze verstoßen hat. Der Fall wurde nicht veröffentlicht, daher sind die untersuchten Token und Angebote unbekannt.

Die Beilegung der Regulierungsbehörde könnte andere Kryptofirmen dazu bringen, sich für Registrierungsgeschäfte an die SEC zu wenden, wie die Agentur immer empfohlen hat.

Im Dezember forderte der SEC-Vorsitzende Gary Gensler in einem Gespräch mit Bloomberg die Kryptofirmen auf, sich bei der Wertpapieraufsicht zu registrieren, da die Start- und Landebahn kürzer wurde.

Gensler ist fest davon überzeugt, dass fast alle Krypto-Assets außer Bitcoin Wertpapiere sind. Er wiederholte, dass die meisten Krypto-Börsen nicht registrierte Wertpapiere anbieten und damit gegen Bundesgesetze verstoßen.

Nicht der Erste

Krakens Problem mit der SEC ist nicht das erste Rodeo der Börse mit US-Aufsichtsbehörden. Ende letzten Jahres einigte sich das Unternehmen mit dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums, weil es Benutzern im Iran geholfen hatte, Sanktionen gegen sie zu umgehen.

Das OFAC entdeckt dass Kraken trotz US-Sanktionen rund 1.68 Millionen US-Dollar in 826 Transaktionen an iranische Benutzer verarbeitete. Als berichtet by CryptoPotato, erklärte sich die Krypto-Börse bereit, den Fall mit einer Geldstrafe von über 362,000 $ und zusätzlichen 100,000 $ für Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen beizulegen. Die Geldbuße hätte sich auf über 272 Millionen Dollar belaufen können, wurde aber dank der Einhaltung von Kraken reduziert.

Inzwischen hat sich die Börse einer wachsenden Liste von Kryptounternehmen angeschlossen, die von der SEC wegen Wertpapierangeboten behördlich untersucht werden. Die Liste enthält Coinbase, dessen ehemaliger Mitarbeiter wurde angeklagt zusammen mit zwei anderen für einen Insiderhandelsfall.