Nachrichten der Redaktion- Goldman Sachs Asset Management erklärte sich bereit, eine Strafe von 4 Millionen US-Dollar zu zahlen.
- GSAM hatte in einem Produkt keine schriftlichen Regeln oder Verfahren für die ESG-Forschung.
Die US Securities and Exchange Commission (SEC) ordnete an Goldman Sachs Vermögensverwaltung am Dienstag 4 Millionen Dollar zu zahlen. Laut einer Erklärung der SEC betrafen die Anklagepunkte das Versagen von Richtlinien und Verfahren bei zwei Investmentfonds und einer separat verwalteten Kontostrategie, die als ESG-Investitionen (Environmental, Social, and Governance) beworben wird.
Heute haben wir Goldman Sachs Asset Management für das Versagen von Richtlinien und Verfahren in Zusammenhang mit zwei Investmentfonds und einer separat verwalteten Kontostrategie, die als ESG-Anlagen vermarktet werden, angeklagt.
Um die Anklage zu begleichen, erklärte sich GSAM bereit, eine Strafe von 4 Millionen US-Dollar zu zahlen.
— US-Börsenaufsichtsbehörde (@SECGov) 22. November 2022
Aufsichtsbehörden in den Vereinigten Staaten und Europa beginnen gerade erst, Standards für ESG-Aussagen und -Offenlegungen zu entwickeln. Das Versagen der GSAM-Richtlinien und -Verfahren veranlasste die Vermögensverwaltungseinheit der Enforcement Division im New Yorker Regionalbüro, dies durchzuführen SEC's Untersuchung unter der Leitung von Mr. Dean. Nach Angaben der SEC Auftrag die Vermögenswerte von April 2017 bis Februar 2020 überwachten, verfügte Goldman Sachs Asset Management über eine Liste von Verstößen gegen Vorschriften und Verfahren im Zusammenhang mit der ESG-Recherche. Außerdem hatte das Unternehmen bis Februar 2020 keine schriftlichen Regeln oder Verfahren für ESG-Research in einem Produkt. Andrew Dean, o-Chief der Asset Management Unit der Enforcement Division, erklärte; Die heutige Maßnahme bekräftigt, dass Anlageberater ihre Richtlinien und Verfahren für ihre Anlageprozesse, einschließlich ESG-Research, entwickeln und einhalten müssen, um sicherzustellen, dass Anleger die Beratungsdienste erhalten, die sie von einer ESG-Anlage erwarten würden. Darüber hinaus haben internationale Investoren Geld in ESG-Fonds gesteckt, seit sie damit begonnen haben, Bedenken wie Klimawandel oder Vielfalt der Belegschaft größere Aufmerksamkeit zu schenken. Allerdings haben die Fonds in diesem Jahr bisher Nettoabzüge von Anlegergeldern verzeichnet. Quelle: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC-Monitor zu Goldman Sachs
