SEC untersucht, ob FTX-Investoren Due-Diligence-Verfahren befolgt haben (Bericht)

Die US Securities and Exchange Commission hat Berichten zufolge einige FTX-Investoren gefragt, ob sie die Kryptowährungsbörse ordnungsgemäß recherchiert haben, bevor sie ihre Kunden wurden.

Erinnern Sie sich daran, dass die Plattform (die als einer der Giganten auf ihrem Gebiet gilt) im November zusammenbrach, Verluste in Milliardenhöhe verursachte und den gesamten Markt bis ins Mark erschütterte.

• As berichtet von Reuters suchte die amerikanische Finanzaufsichtsbehörde Informationen von mehreren Unternehmen bezüglich ihrer Due-Diligence-Richtlinien, bevor sie in FTX investierte.
• Die Untersuchung der SEC zielt darauf ab, den Anreiz der Investoren zu ermitteln, sich für die Krypto-Plattform zu entscheiden, und ob sie überhaupt irgendwelche Strategien verfolgt haben.
• Die Untersuchung bedeutet nicht, dass diese Unternehmen Ziele der Ermittlungen gegen FTX und seinen ehemaligen CEO – Sam Bankman-Fried (SBF) – sind.
• Es könnte jedoch darauf hindeuten, dass Investmentfonds und Risikokapitalfirmen, die an der Börse beteiligt sind, Gegenstand einer behördlichen Prüfung werden könnten, obwohl sie als Opfer des mutmaßlichen Betrugs angesehen werden.
• Die US-Behörden haben zuvor Informationen von Investoren von FTX bezüglich ihres Dialogs mit den Chefs des Unternehmens eingeholt.
• Das Ableben des Handelsplatzes gehört zu den dunkelsten Ereignissen in der Geschichte von Krypto. Das Unternehmen, das einst einen Wert von 32 Milliarden US-Dollar hatte, hatte im November schwerwiegende Liquiditätsprobleme und kam den Auszahlungsanträgen von Kunden nicht nach.
• It eingereicht für Insolvenzschutz, während ihr ehemaliger CEO – SBF – festgenommen und in das Fox Hill-Gefängnis auf den Bahamas gebracht wurde.
• Später wurde er von den Behörden in die USA abgeschoben, wo er sich aufhielt freigegeben auf einer Rekordanleihe von 250 Millionen Dollar. Derzeit wohnt er im Haus seiner Eltern und muss ständig ein Überwachungsgerät tragen.
• Er vor kurzem flehte nicht schuldig an den Vorwürfen, dass er Investoren wissentlich um Milliarden von Dollar betrogen habe. Sein Verhandlungstermin ist auf den 2. Oktober angesetzt.