Die Foreign Asset Control (OFAC) und das Financial Crime Enforcement Network (FinCEN) des Finanzministeriums haben Anklage gegen die Krypto-Börse Bittrex wegen Verstoßes gegen die Anti-Geldwäsche-Regeln und die anderen US-Sanktionsprogramme erhoben. Die in Washington ansässige Krypto-Börse erklärte sich bereit, zwei Bußgelder in Höhe von 29 Millionen US-Dollar bzw. 24 Millionen US-Dollar an OFAC und FinCEN zu zahlen.
Zunehmende Kryptowährungsprobleme wie Geldwäsche und andere kriminelle Geldtransfers sind zum kritischsten Problem in der Branche geworden. Und angesichts des breiten Spektrums solcher Vorfälle, die Milliarden von Dollar vernichtet haben, sind Finanzwächter scharfsinnig und wachsam geworden, um schlechte Akteure zu bestrafen, die Cyberkriminellen oder Geldwäschern Vorschub leisten.
Die offizielle Pressemitteilung vom 11 Details dass die Ermittlungen des OFAC aufdeckten, dass die beklagte Plattform die Verpflichtungen der Behörde von März 2014 bis Dezember 2017 vernachlässigt hatte. Und es erlaubte Menschen aus von den USA sanktionierten Regimen wie dem Iran, der Krim, dem Sudan, Syrien und Kuba, über 116,000 Transaktionen im Wert von 260 Millionen US-Dollar durchzuführen. Die Agentur behauptete, Bittrex könne die sanktionierten Benutzer anhand ihrer IP-Adressen erkennen, ergriff jedoch vorsätzlich keine Maßnahmen.
Während sie über die Auswirkungen solcher Verstöße auf die nationale Sicherheit sprach, fügte Andrea Gacki, Direktorin bei OFAC, hinzu:
Wenn Unternehmen für virtuelle Währungen keine wirksamen Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen implementieren, einschließlich der Überprüfung von Kunden in sanktionierten Gerichtsbarkeiten, können sie zu einem Vehikel für illegale Akteure werden, die die nationale Sicherheit der USA bedrohen … Virtuelle Währungsbörsen, die weltweit tätig sind, sollten sowohl wissen, wer – als auch wo – ihre Kunden sind . OFAC wird weiterhin Firmen in der virtuellen Währungsbranche und anderswo zur Rechenschaft ziehen, deren Versäumnis, angemessene Kontrollen zu implementieren, zu Verstößen gegen Sanktionen führt.
Bittrex konnte verdächtige Transaktionen nicht kennzeichnen
Andererseits behauptete FinCEN, dass der Kryptoaustausch gegen das Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen habe und von Februar 2014 bis Dezember 2018 keine Berichte über verdächtige Aktivitäten (SAR) eingereicht habe. Außerdem habe es in seinen Produkten auf Anonymität ausgerichtete Kryptos verwendet und die Benutzer nicht informiert über das Risiko ihrer Angebote. Laut den Erkenntnissen von FinCEN ermöglichte die Krypto-Börse über 200 Transaktionen auf der Plattform, die Gelder in Höhe von über 140,000 US-Dollar enthielten, und die anderen 22 Überweisungen beliefen sich auf über 1 Million US-Dollar.
In Bezug auf die Unfähigkeit von Bittrex, Gesetze einzuhalten, bemerkte Himamauli Das, amtierender Direktor von FinCEN;
Die Fehler von Bittrex führten zu einer Gefährdung durch Gegenparteien mit hohem Risiko, darunter sanktionierte Gerichtsbarkeiten, Darknet-Märkte und Ransomware-Angreifer. Virtual-Asset-Dienstleister werden darauf hingewiesen, dass sie robuste risikobasierte Compliance-Programme implementieren und ihre BSA-Berichtsanforderungen erfüllen müssen. FinCEN zögert nicht zu handeln, wenn es vorsätzliche Verstöße gegen die BSA feststellt.
Wie bereits erwähnt, sind die US-Behörden auf der Hut, um gegen gefälschte Kryptoplattformen vorzugehen. Im August legte das Finanzministerium ein blindes Verbot von Tornado Cash, eine Ethereum-Mixer-App. Die Behörde stellte fest, dass es sich um einen Nachfolger für Geldwäscher handelte.
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Quelle: https://bitcoinist.com/ofac-and-fincen-charged-bittrex-exchange/