Krypto-Börsenunternehmen Bittrex Übereinstimmung 30 Millionen US-Dollar für die Verletzung von Bundessanktionen des US-Finanzministeriums zu zahlen.
Die Einigung wurde am 11. Oktober vom Office of Foreign Assets (OFAC) des US-Finanzministeriums und dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) bekannt gegeben.
Der Austausch erlaubt fast 1,800 Menschen, die in sanktionierten Regionen lebten, darunter Iran, Kuba, Sudan, Syrien und die Krim, um über 116,000 Transaktionen durchzuführen. Laut Vergleich belief sich der überwiesene Gesamtbetrag auf 260 Millionen US-Dollar.
Neben der Zahlung der Geldstrafe hat Bittrex auch die notwendigen Maßnahmen ergriffen, um die bestehenden Sanktionen einzuhalten.
Die Genossenschaft Bittrex erhält einen Rabatt von OFAC
Laut dem Vergleich erlaubte Bittrex Einzelpersonen aus sanktionierten Regionen, zwischen 2014 und Ende 2017 Krypto-Transfers auszustellen.
Im Jahr 2019 erklärte die Börse offen, dass sie Benutzern aus einigen sanktionierten Regionen wie dem Iran erlaubt hatte, Konten auf ihrer Plattform zu eröffnen. Im selben Jahr wurden auch die Konten einiger dieser Personen eingefroren.
Obwohl die Börse drei Jahre lang gegen die Sanktionen verstoßen hatte, argumentierte OFAC, dass es sich um ein kleines und neues Unternehmen handele und bei der Untersuchung maßgeblich mitgearbeitet habe. Darin hieß es:
„Als Reaktion auf die offensichtlichen Verstöße ergriff Bittrex schnell eine Reihe nachfolgender Abhilfemaßnahmen, die die offensichtlichen Verstöße erheblich einschränkten, einschließlich der Sperrung der an sanktionierte Gerichtsbarkeiten gebundenen IP-Adressen, der Beschränkung von Kontoinhabern in sanktionierten Gerichtsbarkeiten und der Verwendung neuer Tools zur Verbesserung der Compliance.“
Der Höchstbetrag, mit dem OFAC Bittrex mit einer Geldstrafe belegt haben könnte, könnte über 35 Milliarden US-Dollar betragen. In Anbetracht dessen, dass es sich noch in den Anfangsjahren und der Zusammenarbeit befindet, entschied OFAC jedoch, Bittrex nur etwas mehr als 24 Millionen US-Dollar zu bestrafen.
FinCEN verhängt eine Geldstrafe von 29.8 Millionen US-Dollar gegen Bittrex
Während OFAC besorgt über die Tatsache war, dass Bittrex sanktionierten Personen erlaubte, auf seiner Plattform zu operieren, konzentrierte sich FinCEN auf die Menge an verdächtigen Aktivitäten, die auf der Börse ablaufen.
Laut FinCEN hat Bittrex es versäumt, seine Berichte über verdächtige Aktivitäten (SARs) zwischen 2014 und Anfang 2017 einzureichen. Diese Berichte hätten 200 Transaktionen mit Krypto im Wert von über 140,000 $ und weitere 22 Transaktionen mit einem Wert von über 1 Million $ umfasst.
FinCEN sagte:
„Bittrex hat es versäumt, eine effektive Transaktionsüberwachung auf seiner Handelsplattform zu implementieren, und hat sich auf nur zwei Mitarbeiter mit minimaler Ausbildung und Erfahrung in der Bekämpfung von Geldwäsche verlassen, um alle Transaktionen manuell auf verdächtige Aktivitäten zu überprüfen, die zeitweise über 20,000 pro Tag waren.“
Als Folge der Nichteinreichung seiner SARs beschloss FinCEN, Bittrex eine Geldstrafe von 29.8 Millionen US-Dollar aufzuerlegen. Es sagte jedoch auch, dass es die Geldbuße der Börse in Höhe von 24 Millionen US-Dollar von OFAC gutschreiben würde. Daher stieg Bittrex aus dem Deal aus, indem es nur 30 Millionen Dollar an Geldstrafen zahlen musste.
Quelle: https://cryptoslate.com/bittrex-to-pay-30m-for-sanctions-violation/