In seinem ersten Interview nach dem Absturz von FTX im November bestand Binance-Chef Changpeng Zhao (CZ) darauf, dass Binance eine saubere Börse ist – dass sie Trades abgleicht, aber keine Futures handelt oder sich wie ein Trading-Shop verhält.
„Wir sind ein sehr sauberes und sehr einfaches Unternehmen“, sagte CZ in einem Frag mich was (AMA) Twitter Spaces am 15. November – nur einen Tag nach dem Sturz von FTX. „Wir handeln auch nicht selbst mit Futures. Wir haben keine Pfandleihfirma. Wir versuchen also nicht, mit dem Trading selbst Geld zu verdienen …
„Schließlich haben wir Market Maker und verlassen uns sehr stark auf Market Maker von Drittanbietern, die Liquidität bereitstellen“, sagte er. „Es gibt einen Market-Maker, bei dem ich Investor und Anteilseigner bin, und dieser Liquiditätsanbieter macht keine Gewinne. Also versuchen wir, kein Geld zu verlieren, also sorgen sie nur für Liquidität auf dem Markt und sind nicht gewinnorientiert.“
Während desselben Interviews gab CZ zu, dass einer der Wirtschaftsprüfer von Binance auch ein Wirtschaftsprüfer für FTX war, nannte aber den Namen nicht. Der FTX-Prüfer, der seinen Nachweis der Reserven überprüfte, war Armanino LLP, aber seit der FTX-Implosion hat es aufgehört, Krypto-Börsen seine Überprüfungsdienste anzubieten.
Die gestrige Beschwerde der US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gegen Binance, CZ, und den Chief Compliance Officer, Samuel Lim, deutet jedoch darauf hin, dass die Firma definitiv is ein Handelsgeschäft. Laut der beim Bundesgericht in Chicago eingereichten Klage hat Binance über seinen „Quant Desk“ einen eigenen nicht registrierten Handelsbetrieb.
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Laut CFTC handelte Binance auf seiner eigenen Plattform mit 300 Konten, die alle mit CZ verbunden waren, und mit den in den USA ansässigen Handelsunternehmen Merit Peak und Sigma Chain. CZ handelte auch mit seinen eigenen zwei persönlichen Konten, während Merit Peak OTC-Transaktionen mit den Kunden von Binance einging. Von der Sigma Chain gehandelte Derivate. Binance hat nie bekannt gegeben, dass es seine eigenen Märkte gegen seine eigenen Kunden handelt.
Darüber hinaus behauptet die CFTC, dass Binance und CZ routinemäßig illegale Derivate angeboten und es versäumt haben, angemessene Know-your-Customer (KYC)- und Anti-Geldwäsche (AML)-Kontrollen für US-Kunden aufrechtzuerhalten. Die Kommission bezieht Nachrichten, die von Top-Führungskräften des Unternehmens gesendet wurden, als Bestätigung dafür, dass Entscheidungsträger sich seiner dubiosen Geschäfte mehr als bewusst waren – sie förderten es aktiv.
CZ sagt, die Klage der CFTC sei Unsinn – aber sie könnte Binance US zum Schließen zwingen
CZ schlug auf die Behauptungen der CFTC zurück. In einem Binance-Blogbeitrag, der am selben Tag wie die Beschwerde der Kommission veröffentlicht wurde, sagte er: „Binance.com handelt nicht gewinnorientiert und „manipuliert“ den Markt unter keinen Umständen.“
Während CZ zugab, dass Binance in einer Reihe von Situationen „handelt“, seien dies alles notwendige Geschäftsaktivitäten, die darauf abzielen, Krypto-Einnahmen in Fiat umzuwandeln, um Ausgaben zu decken, oder mit verbundenen Unternehmen zu „handeln“, die Liquidität für weniger liquide Paare bereitstellen, behauptete er.
„Diese verbundenen Unternehmen werden speziell darauf überwacht, keine großen Gewinne zu erzielen“, heißt es in der Erklärung.
CZ fuhr fort, dass Mitarbeiter nicht mit Futures handeln dürfen, einschließlich ihm selbst. „Ich habe auch nie an Binance Launchpad, Earn, Margin oder Futures teilgenommen“, schrieb er.
Darüber hinaus wurden die Behauptungen der CFTC, dass Binance es versäumt habe, ordnungsgemäße KYC- und AML-Prüfungen durchzuführen, von CZ zurückgewiesen. „Wir blockieren US-Benutzer nach Nationalität (KYC), IP (einschließlich häufig verwendeter VPN-Endpunkte außerhalb der USA), Mobilfunkanbieter, Gerätefingerabdrücken, Bankeinzahlungen und -abhebungen, Blockchain-Einzahlungen und -Abhebungen, Kreditkarten-Bin-Nummern und mehr.
„Uns ist kein anderes Unternehmen bekannt, das Systeme verwendet, die umfassender oder effektiver sind als Binance.“
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Ein Sprecher von Binance sagte gegenüber Protos: „Wir haben in den letzten zwei Jahren erhebliche Investitionen getätigt, um sicherzustellen, dass keine US-Benutzer auf unserer Plattform aktiv sind. Während dieser Zeit sind wir von etwa 100 Mitarbeitern in unserem Compliance-Team auf heute etwa 750 Kern- und unterstützende Compliance-Mitarbeiter angewachsen, darunter fast 80 Mitarbeiter mit vorheriger Erfahrung bei Strafverfolgungsbehörden oder Aufsichtsbehörden und etwa 260 Mitarbeiter mit Berufszertifikaten in Compliance.“
Die CFTC ist jedoch bei weitem nicht die einzige Instanz, die behauptet, dass Binance die Benutzer ermutigt hat, KYC- und AML-Prüfungen zu umgehen. Ein Bericht von CNBC, der letzte Woche veröffentlicht wurde, zeigt starke Beweise dafür, dass Benutzer auf dem chinesischen Festland von Binance-Mitarbeitern angewiesen wurden, VPNs zu verwenden, um sich so zu registrieren, als ob sie in Taiwan wären. Ihnen wurde ausdrücklich gesagt, keine VPNs aus den USA, Singapur oder Hongkong zu verwenden, da Binance Benutzer aus diesen Ländern einschränkt.
Im Juli 2022 deutete ein Reuters-Bericht an, dass Binance die US-Sanktionen umgangen habe, indem es im Iran ansässige Benutzer bedient habe. Es lieferte Beweise dafür, dass Top-Führungskräfte sich der Lücke bewusst waren und sogar intern damit prahlten.
Laut einem Bericht des Brokers Bernstein macht Binance US derzeit weniger als 5 % der weltweiten Aktivitäten der Börse aus. Die CFTC-Klage zitiert jedoch ein internes Finanzberichtspaket, das behauptet, Binance US trage 16 % zu den Handelseinnahmen von Binance bei.
Wenn die Behauptungen der CFTC vor einem Bundesgericht bewiesen werden, könnte die Kommission keine Strafanzeige gegen CZ erheben. Es hat jedoch die Macht, Binance mit saftigen Bußgeldern und Strafen zu schlagen oder Binance US in einem Vergleich ganz zu schließen. Laut Bernstein hätte dies keine wesentlichen Auswirkungen auf die Kryptomärkte, da es für die Gesamteinnahmen von Binance nicht wesentlich ist.
Aber das Gleiche gilt nicht für seine Auswirkungen auf das Überleben von Binance. Dies ist bei weitem nicht die einzige regulatorische Prüfung, der die Börse ausgesetzt ist – sowohl in den USA als auch weltweit. Die Schließung des Standbeins der größten Krypto-Börse in den USA könnte Nachwirkungen auf die behördliche Prüfung in anderen Gerichtsbarkeiten haben. Und je mehr CZ einen wachsenden Berg ziemlich auffälliger Anschuldigungen bestreitet, desto schwieriger wird es zu glauben, dass sie keinen Wert haben.
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Quelle: https://protos.com/binance-us-could-be-shut-down-even-with-cftc-settlement/