Binance gibt Compliance-Fehltritte zu, befindet sich aber jetzt in Gesprächen mit US-Aufsichtsbehörden

Die führende Kryptowährungsbörse Binance hatte in den ersten Jahren nach ihrer Einführung im Jahr 2017 „Lücken“ bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, sagte der Chief Strategy Officer (CSO) des Unternehmens, Patrick Hillmann, dem Wall Street Journal in einem Interview.

Hillmann enthüllt dass Binance bei der Umsetzung seiner Sicherheitsmaßnahmen, wie dem Know-Your-Customer (KYC)-Protokoll und den Anti-Money Laundering (AML)-Regeln zur Bekämpfung von Geldwäscheaktivitäten, Fehler gemacht hat.

Binance räumt Lücken bei der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften ein

Der CSO gab auch bekannt, dass die Fehler, die seitdem behoben wurden, als Binance seine Sicherheitsprotokolle und Mitarbeiter verbesserte, zwei Jahre nach der Gründung des Unternehmens auftraten, als es auf eine globale Expansion drängte.

Hillmann machte Personalmangel für die Mängel verantwortlich, da das kleine Team der Börse dünn gesät war und sich zu dieser Zeit auf Compliance, Cybersicherheit und Expansion konzentrierte.

„Das ist eine enorme Belastung. Infolgedessen gab es in den ersten zwei Jahren einige Lücken in unserem Compliance-System“, sagte er.

Die Führungskraft von Binance bemerkte auch, dass das Unternehmen, obwohl die Börse anfangs nur wenig Personal hatte, die Lücke geschlossen hat, indem es sein Compliance-Team erweitert hat.

Das Unternehmen hat seinen Personalbestand in den letzten zwei Jahren auf mehr als 750 Mitarbeiter ausgebaut. sagte Hillmann Binance hat vor kurzem auch einen neuen Chief Compliance Officer eingestellt, Noah Perlman, einen ehemaligen Chief Operating Officer bei der konkurrierenden Börse Gemini.

Binance in Gesprächen mit US-Aufsichtsbehörden 

Hillmann gab auch bekannt, dass Binance derzeit Gespräche mit US-Aufsichtsbehörden über eine mögliche Einigung führt, um bestehende behördliche Untersuchungen seiner Geschäftstätigkeit im Land einzustellen.

Das US-Justizministerium (DOJ), der Internal Revenue Service (IRS), die Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodities Futures Trading Commission (CFTC) waren suchen in Binance, seine Geschäftsstruktur und seine finanziellen Reserven in den letzten Jahren.

Die Finanzaufsichtsbehörden, insbesondere die CFTC, begannen Untersuchung Binance im März 2021, um festzustellen, ob das Unternehmen gegen US-Gesetze verstoßen hat, indem es seine Produkte und Dienstleistungen Einwohnern des Landes ohne ordnungsgemäße Genehmigung angeboten hat.

Später in diesem Jahr eröffnete die Rohstoffaufsichtsbehörde eine weitere Untersuchung des Unternehmens wegen Behauptungen über Insiderhandel, die durch eine separate Untersuchung des DOJ in Zusammenarbeit mit dem IRS ausgelöst wurden.

Hillmann: Behörden sind sehr kooperativ 

Hillmann sagte, Binance werde seine Gespräche mit dem nicht offenlegen Regulatoren, aber die Börse kann aufgefordert werden, eine Strafe oder sogar einen höheren Preis für die Behebung zu zahlen.

„Wir wissen es einfach nicht. Das müssen die Regulierungsbehörden entscheiden. Es kommt unseren Benutzern sehr zugute. Wir wollen es einfach hinter uns bringen“, sagte er.

Der CSO erklärte weiter, dass das Unternehmen „sehr zuversichtlich ist und sich wirklich gut fühlt, wohin diese Diskussionen gehen“, und stellte fest, dass die Behörden „sehr kooperativ“ seien.