Australiens ASIC äußerte Bedenken über FTX „acht Monate“ vor seinem Zusammenbruch

• Die australische Finanzaufsichtsbehörde äußerte bis zu acht Monate vor dem Zusammenbruch der Börse Bedenken hinsichtlich der lokalen Tochtergesellschaft von FTX
• Ca. 30,000 australischen Kunden und 132 Unternehmen schuldet die Börse Geld oder Kryptowährungen

Laut einem kürzlich erschienenen Guardian Australia berichten, hatte die australische Finanzaufsichtsbehörde bis zu acht Monate vor dem vorzeitigen Zusammenbruch der Börse im November letzten Jahres Bedenken hinsichtlich der lokalen australischen Tochtergesellschaft von FTX geäußert.

Laut Dokumenten, die der Zeitung vorliegen, waren ASIC-Beamte besorgt über die Funktionsweise von FTX Australia, weil dies der Fall war erhalten können eine Lizenz im Land durch eine Firmenübernahme.

FTX erhalten seine australische Finanzdienstleistungslizenz (AFSL) durch die Übernahme von IFS Markets im Dezember 2021, bevor es im März 2022 live geht.

Dies hat es FTX Australia effektiv ermöglicht, das gleiche Maß an Prüfung zu vermeiden, das normalerweise auf neue AFSL-Lizenznehmer angewendet wird.

Der Bericht fügte hinzu, dass die Aufsichtsbehörde FTX Berichten zufolge im selben Monat, in dem sie ihren Betrieb aufnahm, eine Sect 912C-Mitteilung herausgegeben habe, in der die Krypto-Börse aufgefordert werde, Dokumente über ihren Betrieb vorzulegen, damit ASIC feststellen könne, ob sie die AFSL-Lizenzbedingungen erfülle.

ASIC kann Direkt der Lizenznehmer muss Dokumente vorlegen, die die von ihm erbrachten Finanzdienstleistungen beschreiben, das Finanzdienstleistungsgeschäft, das der Lizenznehmer betreibt, und ob der Lizenznehmer den Fit-and-Proper-Test besteht.

Die Aufsichtsbehörde hatte FTX Australia unter Beobachtung

Ein von der Verkaufsstelle erhaltenes Briefing-Dokument bestätigte auch, dass die Aufsichtsbehörde in den Monaten zwischen den anfänglichen Bedenken und dem Zusammenbruch von FTX am 11. November die Börse überwachte und drei Mitteilungen an die Börse herausgab. Laut Dokumentenplan war die Aufsichtsbehörde noch im Oktober 2022 besorgt über den Betrieb von FTX.

FTX Australia war eines von mehr als 130 mit FTX verbundenen Unternehmen, das seinen Betrieb einstellte, nachdem seine Muttergesellschaft FTX am 11. November 2022 Insolvenz angemeldet hatte. Am 16. November 2022 wurde die Finanzlizenz der australischen Tochtergesellschaft von FTX ausgesetzt und ging in die freiwillige Verwaltung.

geschätzt dass etwa 30,000 australischen Kunden und 132 Unternehmen Geld oder Kryptowährungen von der Börse geschuldet werden.