Der australische Finanzwächter äußerte Monate vor dem FTX-Fall Bedenken

• ASIC war besorgt über den Betrieb von FTX Australia, nachdem ihm eine Lizenz erteilt wurde.
• Die Aufsichtsbehörde schickte im ersten Betriebsmonat eine Mitteilung gemäß Abschnitt 912C an FTX.

Bereits im August, acht Monate vor dem tragischen Niedergang der Börse im November, äußerten sich offenbar die australischen Finanzbehörden besorgt FTX's lokale australische Tochtergesellschaft.

Guardian Australia hat Dokumente erhalten, aus denen hervorgeht, dass die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) war besorgt über die Geschäftstätigkeit von FTX Australia, nachdem es durch eine Unternehmensübernahme eine Lizenz in der Nation erhalten hatte.

Abschnitt 912C Mitteilung an FTX im ersten Monat

Es wurde zuvor berichtet, dass FTX im Dezember 2021 seine australische Finanzdienstleistungslizenz erhalten hat (AFSL) durch den Erwerb eines Finanzinstituts IFS-Märkte, und dass es im März 2022 in Betrieb genommen wurde. Laut Joe Longo, dem Leiter der australischen Wertpapier- und Investitionskommission, konnte FTX Australia aus diesem Grund die Prüfung vermeiden, die normalerweise neuen AFSL-Lizenznehmern zuteil wird.

Darüber hinaus zeigen neu veröffentlichte Aufzeichnungen, dass die Aufsichtsbehörde im ersten Betriebsmonat eine Mitteilung gemäß Abschnitt 912C an FTX gesendet hat, in der sie die Kryptowährungsbörse aufforderte, Einzelheiten über ihre Aktivitäten bereitzustellen, damit ASIC feststellen kann, ob FTX die Bedingungen von AFSL einhält oder nicht.

Um zu beurteilen, ob der Lizenznehmer den „Fit and Proper Test“ besteht oder nicht, kann ASIC die Mitteilung verwenden, um vom Lizenznehmer Unterlagen zu verlangen, die die Art der erbrachten Finanzdienstleistungen und die Art des betriebenen Finanzdienstleistungsgeschäfts beschreiben.

Laut einem Briefing-Dokument, das dem Guardian eingesehen wurde, stellte ASIC die Börse unter „Überwachungsaktivität“ und schickte ihr in den Monaten zwischen ihren ersten Bedenken und dem Zusammenbruch von FTX am 11. November insgesamt drei Benachrichtigungen.

Für dich empfohlen:

Ehemaliger FTX-CEO SBF drängt Gericht auf Zugang zu Krypto-Assets