Die thailändische Aufsichtsbehörde untersucht Zipmex wegen eines möglicherweise nicht autorisierten Verdienstprogramms

Die Securities and Exchange Commission of Thailand untersucht die lokale Einheit der in Schwierigkeiten geratenen Kryptobörse Zipmex wegen ihres Earn-Programms wegen Bedenken, die offenbar beinhalten, wie das Unternehmen die von ihm geleisteten Zinszahlungen dargestellt hat.

Die Aufsichtsbehörde verlangt von Zipmex Company Limited, der thailändischen Einheit von Zipmex, Klarheit darüber, wie das Programm namens „ZipUp/ZipUp+“ funktioniert, wie aus einem Schreiben hervorgeht, das sie am 28. Dezember an den CEO der Einheit, Akalarp Yimwilai, geschickt hat und das The Block erhalten hat. In dem Schreiben heißt es, dass Zipmex möglicherweise gegen die Vorschriften des Landes verstoßen hat, indem es das Earn-Programm ohne Genehmigung angeboten hat.

Gemäß Thailands Notverordnung über Unternehmen mit digitalen Vermögenswerten muss jeder, der mit digitalen Vermögenswerten verbundene Gelder verwaltet, eine Lizenz vom Finanzministerium des Landes erhalten, sagte die Aufsichtsbehörde in dem Schreiben unter Berufung auf Abschnitt 26 des Notstandsdekrets, das Strafen vorsieht, die von Geldstrafen bis zu Freiheitsstrafen reichen. Zipmex verwaltete die digitalen Vermögenswerte der Kunden im Earn-Programm, indem es Babel Finance einstellte, sagte die Aufsichtsbehörde.

Die Untersuchung scheint durch die Darstellung von Zipmex Thailand zur Durchführung des Earn-Programms ausgelöst worden zu sein, wie aus einem Offenlegungsschreiben vom 30. November hervorgeht, das The Block erhalten hat, in dem Zipmex dem Rettungsinvestor V Ventures mitteilte, dass Zipmex Thailand über das hinausgegangen sei, was es ursprünglich gesagt hatte über das Programm.

'Marketingkosten'

Während das Unternehmen zunächst sagte, dass es den „Bonus“ des Earn-Programms nur mit für Marketingzwecke bestimmten Geldern bezahle, deutet das Offenlegungsschreiben darauf hin, dass es auch Kundengelder eingesetzt und verwaltet habe – Aktivitäten, für die eine Genehmigung der thailändischen Aufsichtsbehörde erforderlich gewesen wäre.

„Als ZipUp ursprünglich in Thailand eingeführt wurde, wurde dafür geworben, dass Bonuszahlungen aus Marketingkosten stammen, die von Zipmex Asia unterstützt werden, und dass keine Mittel eingesetzt wurden“, sagte das Unternehmen in dem Offenlegungsschreiben. „Dies war jedoch nicht der Fall und es wurden Gelder (sowohl ZipUp- als auch Nicht-ZipUp-Gelder) eingesetzt und ein Teil der erhaltenen Erlöse wurde zur Zahlung der Boni im Rahmen des ZipUp-Programms verwendet.“

Zipmex sagte in dem Schreiben weiter, dass es das Risiko neu bewertet, Rechtsberatung eingeholt und im Mai eine neue ZipUp+-Struktur implementiert habe. Der Dienst wurde schließlich eingestellt, und das Unternehmen beauftragte einen externen Berater mit der Durchführung einer Untersuchung der Verwendung der fraglichen Mittel.

„Die SEC hat auch Bedenken geäußert, dass ZLaunch und möglicherweise ZipLock ein Staking-Dienst sind und dass die Lizenznehmer von Zipmex sich nicht auf die Bereitstellung von Staking-Produkten erstrecken“, sagte das Unternehmen in dem Offenlegungsschreiben. 

Termin droht

Auf die Frage nach internen Mitteilungen von The Block, die darauf hindeuteten, dass der thailändischen Aufsichtsbehörde mitgeteilt wurde, dass die verdienten Zahlungen Marketingkosten seien, sagte Proud Limpongpan, Chief Marketing Officer von Zipmex, dass die Marketingabteilung das ZipUp-Produkt nicht anfasst.

„Kein Marketing-Personal hat rechtliche Kenntnisse, Finanzkenntnisse oder hat Kommunikation mit der SEC“, sagte sie in einer E-Mail-Antwort auf Fragen von The Block. "Alle Rückschlüsse auf vermeintliche interne Dokumente sind daher ungenau, aus dem Zusammenhang gerissen und scheinen zum Zweck der Verleumdung illegal abgerufen worden zu sein."

Zipmex lehnte es ab, sich zu dem Schreiben der thailändischen SEC und dem Inhalt des Offenlegungsschreibens zu äußern. Die Regulierungsbehörde reagierte nicht auf mehrere Anfragen nach Kommentaren.

zipmex Kundenabhebungen stoppen musste im Juli aufgrund seines Engagements bei Babel Finance und Celsius, zwei angeschlagenen Krypto-Kreditgebern, die im Juni Kundengelder eingefroren haben. Zipmex schätzte sein Gesamtengagement gegenüber Babel und Celsius auf 53 Millionen US-Dollar.

Der Block berichtet im August, dass V Ventures, ein bestehender Investor von Zipmex, kurz davor stand, 100 Millionen US-Dollar als Gegenleistung für eine 90-prozentige Beteiligung an dem Unternehmen zu investieren. V Ventures hat seitdem einen Teil der Gesamtmittel für Betriebskosten in Zipmex gesteckt, sagte eine Person mit direkter Kenntnis der Angelegenheit gegenüber The Block. Der Deal muss noch vollständig abgeschlossen werden, fügte die Person hinzu. Kundenabhebungen müssen sich ebenfalls noch öffnen.

Die thailändische SEC hat Zipmex bis zum 12. Januar Zeit gegeben, um auf den Brief zu antworten.

"Im Falle einer Nichtlieferung innerhalb dieser festgelegten Frist würde die SEC davon ausgehen, dass Sie keine Klärung wünschen, und weitere Maßnahmen ergreifen, die entsprechend als angemessen erachtet werden“, hieß es.

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