SEC untersucht FTX-Investoren auf Due-Diligence-Verfahren: Reuters

Die US Securities and Exchange Commission (SEC) will den Due-Diligence-Prozess verstehen, dem Investoren folgten, als sie in die zusammengebrochene Krypto-Börse FTX investierten, so a Reuters-Bericht.

Die Aufsichtsbehörde möchte die Due-Diligence-Richtlinien und -Verfahren verstehen, die FTX-Investoren zu diesem Zeitpunkt hatten und ob sie diese befolgt haben, als sie in die Börse investierten, heißt es in dem Bericht unter Berufung auf zwei mit der Angelegenheit vertraute Quellen.

Die SEC hat bereits Anklage gegen drei FTX-Führungskräfte wegen angeblichen Betrugs von Anlegern erhoben: Sam Bankman-Fried, der CEO und Mitbegründer von FTX; Gary Wang, CTO und Mitbegründer von FTX, und Caroline Ellison, CEO von Alameda Research. Sowohl Wang als auch Ellison haben sich bereits schuldig bekannt und sind es auch kooperierend mit der Untersuchung der SEC.

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und die US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York haben ebenfalls Anklage gegen Bankman-Fried erhoben, der flehte am Dienstag wegen Betrugs nicht schuldig.

Ein Sprecher der SEC lehnte die Bitte von Reuters um Stellungnahme zur Untersuchung der Sorgfaltspflicht der Investoren ab.

Investoren könnten einer Überprüfung unterzogen werden, ob sie ihrer treuhänderischen Pflicht gegenüber ihren eigenen Investoren nachgekommen sind, sagte eine Quelle in dem Bericht.

Die Veröffentlichung konnte die Anzahl der Unternehmen, die Anfragen von der Regulierungsbehörde erhielten, nicht ermitteln. FTX geschafft über 1.8 Milliarden US-Dollar von mehr als 90 Investoren im Laufe von fünf Jahren.

Haftungsausschluss: Ab 2021 nahm Michael McCaffrey, der ehemalige CEO und Mehrheitseigentümer von The Block, eine Reihe von Darlehen vom Gründer und ehemaligen FTX- und Alameda-CEO Sam Bankman-Fried auf. McCaffrey trat im Dezember 2022 aus dem Unternehmen aus, nachdem er diese Transaktionen nicht offengelegt hatte.

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