Kraken vergleicht Verstöße gegen die Iran-Sanktionen mit dem US-Finanzministerium

Die Krypto-Börse Kraken erklärte sich bereit, sich mit dem Office of Foreign Assets Control des Finanzministeriums über die offensichtlichen Verstöße des Unternehmens gegen Sanktionen gegen den Iran zu einigen.

Kraken, das die Verstöße freiwillig offengelegt hat, hat sich bereit erklärt, 362,000 US-Dollar zu zahlen und weitere 100,000 US-Dollar in Compliance-Kontrollen zu investieren, so OFAC. 

Der Vergleich ist das vierte Mal, dass OFAC nach Vereinbarungen mit BitGo, Inc., BitPay, Inc. und Bittrex, Inc. einen Vergleich mit einer Kryptofirma geschlossen hat. OFAC ist ein Sanktionsbüro innerhalb des US-Finanzministeriums.

Mehrere Jahre lang verarbeitete Kraken Transaktionen im Wert von 1.7 Millionen US-Dollar für Benutzer, die sich anscheinend im Iran befanden. Die 826 Transaktionen fanden zwischen Oktober 2015 und Juni 2019 statt. US-Unternehmen ist es untersagt, im Iran Geschäfte zu tätigen. 

Obwohl Kraken über Anti-Geldwäsche- und Sanktions-Compliance-Programme verfügte, implementierte die Kryptofirma keine geeigneten Geolokalisierungs-Tools, einschließlich eines Systems zum Blockieren von Internetprotokolladressen, sagte OFAC. Kraken hatte Benutzern, die sich anscheinend im Iran aufhielten, erlaubt, digitale Währungstransaktionen auf seiner Plattform durchzuführen. 

„Dieser Fall unterstreicht die Bedeutung der Verwendung von Geolokalisierungstools, einschließlich IP-Blockierung und anderer Tools zur Standortüberprüfung, um Benutzer in sanktionierten Gerichtsbarkeiten zu identifizieren und daran zu hindern, an verbotenen Transaktionen im Zusammenhang mit virtuellen Währungen teilzunehmen“, sagte OFAC in der Ankündigung des Vergleichs. "Die Beschränkung der Verwendung solcher Kontrollen nur auf den Zeitpunkt der Kontoeröffnung – und nicht während der gesamten Lebensdauer des Kontos oder in Bezug auf nachfolgende Transaktionen – könnte Sanktionsrisiken für Unternehmen darstellen, die mit virtuellen Währungen in Verbindung stehen.“

Nachdem Kraken das Problem entdeckt hatte, richtete es ein automatisiertes System ein, um IP-Adressen zu blockieren, die mit sanktionierten Gerichtsbarkeiten verknüpft sind, und begann mit der Verwendung von Blockchain-Analysetools zur Überwachung von Sanktionen. Das Unternehmen stellte außerdem einen speziellen Leiter für Sanktionen ein, um seine Compliance-Bemühungen zu leiten. 

Der Vergleichsbetrag „spiegelt die Feststellung von OFAC wider, dass Krakens offensichtliche Verstöße nicht ungeheuerlich waren und freiwillig selbst offengelegt wurden“, sagte die Agentur. Die Vereinbarung kommt zwei Monate nach Kraken-CEO Jesse Powell getreten aus seiner Rolle.

Kraken ist möglicherweise nicht die letzte Krypto-Firma, die wegen ihrer Geschäfte in sanktionierten Ländern einer genauen Prüfung unterzogen wird. Binance Berichten zufolge war trotz US-Sanktionen nach 2018 weiterhin im Iran tätig, obwohl das Unternehmen behauptet, es sei „vollständig konform“ mit internationalen Sanktionen. 

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