Credit Suisse hat im Fall Greensill Pflichten 'ernsthaft verletzt'

Credit Suisse Im Zusammenhang mit seiner Geschäftsbeziehung mit dem Finanzier Lex Greensill und seinen Unternehmen „schwer gegen seine Aufsichtspflichten verstoßen“, stellte die Schweizer Aufsichtsbehörde FINMA am Dienstag fest.

Das Engagement des umkämpften Schweizer Kreditgebers bei Greensill Capital mit Sitz in London führte dazu massive Rückzahlungen an Investoren nach dem Supply-Chain-Finance-Firma zusammengebrochen Im frühen 2021.

Credit-Suisse-CEO Ulrich Körner hat am Dienstag in einer Mitteilung den Abschluss der FINMA-Untersuchung begrüßt.

„Dies ist ein wichtiger Schritt zur endgültigen Lösung des SCFF-Problems. Die Überprüfung durch die FINMA hat viele der Ergebnisse der vom Verwaltungsrat initiierten unabhängigen Überprüfung bestätigt und unterstreicht die Bedeutung der Maßnahmen, die wir in den letzten Jahren ergriffen haben, um unsere Risiko- und Compliance-Kultur zu stärken. Wir konzentrieren uns auch weiterhin darauf, die Erholung für Fondsanleger zu maximieren“, sagte er.

Im März 2021 schloss die Credit Suisse kurzfristig vier Supply-Chain-Finance-Fonds mit Bezug zu Greensill-Unternehmen. Die Mittel wurden an qualifizierte Anleger verteilt, deren Kundendokumentation auf ein geringes Risiko hinweist, und das Kundenengagement belief sich zum Zeitpunkt der Schließung auf rund 10 Milliarden US-Dollar.

Die Greensill-Saga war ein wesentlicher Grund für die Credit Suisse massive Überarbeitung des Risikomanagements und der Compliance Operationen, neben dem Zusammenbruch von Archegos Capital.

Die FINMA hat am Dienstag bekannt gegeben, dass sie Abhilfemassnahmen angeordnet und vier Enforcementverfahren gegen ehemalige Manager der Credit Suisse eröffnet hat.

„Künftig muss die Bank auf Vorstandsebene die wichtigsten Geschäftsbeziehungen (rund 500) periodisch insbesondere auf Adressenausfallrisiken überprüfen“, so die Aufsichtsbehörde.

„Darüber hinaus ist die Bank verpflichtet, die Verantwortlichkeiten ihrer rund 600 ranghöchsten Mitarbeiter in einem Verantwortlichkeitsdokument festzuhalten.“

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