Caroline Ellison „wusste, dass es falsch war“, impliziert Sam Bankman Fried

Caroline Ellison, die ehemalige CEO des zusammengebrochenen algorithmischen Handelsunternehmens Alameda, sagte einem Richter, sie stimme dem in Ungnade gefallenen ehemaligen FTX-CEO Sam Bankman-Fried darin zu, „den Kreditgebern von Alameda wesentlich irreführende Finanzberichte“ zur Verfügung zu stellen.

Laut einer Abschrift ihrer Ansprache im Gerichtssaal, die am 19. Dezember zugestellt, aber versiegelt aufbewahrt wurde, bis Bankman-Fried auf einer 250-Millionen-Dollar-Anleihe freigelassen wurde drei Tage später, sagte Ellison dem US-Bezirksgerichtsrichter Ronnie Abrams: „Es tut mir wirklich leid, was ich getan habe – ich wusste, dass es falsch war.“

Das Gericht bat sie um Aufklärung. „Wussten Sie auch, dass es illegal ist?“

„Ja“, antwortete Ellison.

Ellison, zusammen mit FTX-Mitbegründer Gary Wang, schuldig pledieren letzte Woche Bundesklagen im Zusammenhang mit ihrer Rolle in den Betrügereien, die zum Zusammenbruch von FTX beigetragen haben, und beide kooperieren mit dem Southern District of New York. Die Nachricht von ihren Plädoyervereinbarungen wurde zurückgehalten, bis Bankman-Fried es war auf dem Weg in die USA von den Bahamas.

Die irreführenden Finanzberichte kamen in Form von „vierteljährlichen Bilanzen, die das Ausmaß der Kreditaufnahme von Alameda und die von Alameda gewährten Darlehen in Milliardenhöhe verschleierten“, erklärte Ellison.

„Ich habe mit Herrn Bankman-Fried und anderen vereinbart, die wahre Natur der Beziehung zwischen Alameda und FTX, einschließlich der Kreditvereinbarung von Alameda, nicht öffentlich zu machen“, sagte sie.

Das Transkript wurde von der geprüft und gesondert berichtet New York Times, Reuters und Bloomberg. Portionen waren auch veröffentlicht auf Twitter von Matthew Russell Lee von Innenstadtpresse.

Ellisons Aussage bestätigt frühere Berichte dass Alameda eine Sonderbehandlung von FTX genoss und in der Lage war, Geld von seiner Schwestergesellschaft frei abzuheben.

„Ich habe verstanden, dass FTX-Führungskräfte spezielle Einstellungen auf dem FTX.com-Konto von Alameda vorgenommen hatten, die es Alameda ermöglichten, negative Salden in verschiedenen Fiat-Währungen und Krypto-Währungen zu halten“, sagte sie. „In der Praxis ermöglichte diese Vereinbarung Alameda den Zugang zu einer unbegrenzten Kreditlinie, ohne Sicherheiten hinterlegen zu müssen, ohne Zinsen auf negative Salden zahlen zu müssen und ohne Margin Calls oder den Liquidationsprotokollen von FTX.com unterworfen zu sein.“

Die Geschichte geht weiter

Ellison gab weiter zu, dass sie und andere wussten, wann Alameda überfordert war und was das bedeutete.

„Mir war klar, dass, wenn die FTX-Konten von Alameda erhebliche negative Salden in einer bestimmten Währung aufwiesen, dies bedeutete, dass Alameda Gelder borgte, die die Kunden von FTX an der Börse hinterlegten.“

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Was Bankman-Fried betrifft, sagte Ellison, er und andere Führungskräfte hätten Kredite von Alameda erhalten, die inzwischen „zahlreiche große illiquide Risikoinvestitionen“ getätigt habe.

Um diese Kredite zurückzuzahlen, sagte Ellison, sie habe „mit anderen vereinbart“, Milliarden von Dollar von FTX zu leihen.

„Ich habe verstanden, dass FTX Kundengelder verwenden muss, um seine Kredite an Alameda zu finanzieren“, sagte sie. „Die meisten FTX-Kunden hatten nicht erwartet, dass FTX ihre Bestände an digitalen Vermögenswerten und Fiat-Währungseinlagen auf diese Weise an Alameda ausleihen würde.“

Ellison hatte auch eine Botschaft für die Opfer des Unternehmenszusammenbruchs.

„Ich möchte mich bei den betroffenen Kunden von FTX, den Kreditgebern von Alameda und den Investoren von FTX für meine Handlungen entschuldigen“, sagte sie. „Seit dem Zusammenbruch von FTX und Alameda im November 2022 habe ich hart daran gearbeitet, bei der Wiederherstellung von Vermögenswerten zum Nutzen der Kunden zu helfen und mit den Ermittlungen der Regierung zusammenzuarbeiten.“

„Ich bin heute hier, um die Verantwortung für meine Taten zu übernehmen, indem ich mich schuldig bekenne“, schloss sie.