Nach der CFTC-Klage gegen Binance wägen Beobachter ab, was als nächstes kommt

Binance wurde gerade in einer atemberaubenden und erstaunlich detaillierten 74-seitigen Klage beschuldigt, sein eigenes Compliance-Programm zu untergraben und illegal in den USA tätig zu sein.

Branchenbeobachter warten immer noch darauf, dass der andere Schuh fällt. 

Die Commodity Futures Trading Commission hat Binance am Montag verklagt, aber Experten weisen auf die akribisch dokumentierte Einreichung hin und sagen, dass sie möglicherweise nicht die einzige Bundesbehörde ist, die den Krypto-Giganten und seinen CEO Changpeng Zhao wegen angeblichen Fehlverhaltens vor Gericht bringt.

Die CFTC-Klage, die besagt, dass Binance Compliance-Kontrollen absichtlich umgangen hat, um Gewinne zu maximieren, und illegale Aktivitäten erleichtert hat, könnte das Justizministerium veranlassen, Strafanzeige zu stellen. Die Beschwerde enthielt schlagzeilenträchtige interne Nachrichten von Binance, die neben anderen möglichen illegalen Aktivitäten auf der Plattform die von den USA benannte Terrororganisation Hamas erwähnen. 

„Sobald Sie anfangen, davon zu sprechen, dass Kryptowährung ein Vehikel für Transaktionen durch terroristische oder kriminelle Netzwerke ist, insbesondere solche, die möglicherweise US-Sanktionen unterliegen, wird dies zu einer offenen Einladung für Strafanzeigen“, sagte Jacob Frenkel, Anwalt der Anwaltskanzlei Dickinson Wright der zuvor als Senior Counsel in der Division of Enforcement der Securities and Exchange Commission tätig war. „Ob wir welche sehen werden, ist unklar.“

Interne Nachrichten in der CFTC-Beschwerde zeigen, dass Führungskräfte von Binance 2019 Transaktionen der Hamas an der Börse diskutierten. Binance-Beamte räumten sogar ein, dass einige ihrer Kunden „wegen Kriminalität hier“ auf der Plattform seien, sagten aber: „Wir sehen das Schlechte, aber wir schließen 2 Augen."

SEC hat Binance im Visier? 

Wenn nicht das Justizministerium, sehen andere, dass die Securities and Exchange Commission möglicherweise bald eingreifen und ihre eigenen Durchsetzungsmaßnahmen einleiten wird. 

"Es wäre nicht unerwartet, dass die SEC eine separate Aktion durchführen würde, wenn man bedenkt, wie aktiv sie im Krypto-Austauschraum war“, sagte Marc Fagel, der ehemalige Regionaldirektor des SEC-Büros in San Francisco, der jetzt an der Stanford Law School lehrt. „Parallele CFTC- und SEC-Aktionen werfen schwierige Fragen auf, ob es sich bei digitalen Vermögenswerten um Waren oder Wertpapiere handelt, obwohl die Aufsichtsbehörden wie bei der FTX Wege finden können, um zu navigieren.“ 

Ein SEC-Sprecher lehnte es ab, sich nach der CFTC-Ankündigung am Montag zu möglichen eigenen Maßnahmen der Agentur gegen Binance zu äußern. 

Beide Marktregulierungsbehörden reichten neben Strafanzeigen des US-Justizministeriums Klagen gegen die bankrotte Krypto-Börse FTX und ihr damaliges Managementteam ein.  

Auf die Frage von The Block nach der Möglichkeit entsprechender Maßnahmen anderer Teile der US-Regierung betonte der CFTC-Vorsitzende Rostin Behnam erneut die Verstöße gegen die Rohstoffgesetze, die seine Behörde bei Binance begangen sah.

Dauerhafte Verfügung

„Dies war ein anhaltender Verstoß gegen das Gesetz, daher war ich der festen Überzeugung, dass wir so schnell wie möglich handeln mussten, um diesen Verstoß zu stoppen und unter eine dauerhafte Verfügung zu stellen“, sagte Behnam während einer Zeugenaussage vor einem Unterausschuss des Repräsentantenhauses am Dienstag.

Die einstweilige Verfügung würde Binance und seinem CEO, wenn sie vor Gericht erlassen oder in einem Vergleich vereinbart wird, verbieten, weiterhin Bitcoin-, Ether-, Litecoin-, BUSD- und USDT-Trades in den USA zu ermöglichen 

„Wir werden einen Schritt nach dem anderen machen“, sagte Behnam. 

Ein Sprecher von Binance bezeichnete die Klage in einer Erklärung am Montag als „unerwartet und enttäuschend“, während das Unternehmen wiederholte.

Experten argumentierten, dass Binances angebliche aktive Umgehung und Missachtung von US-Gesetzen ein besonders helles Ziel für sie darstellten. 

„Wenn es nach Sam Bankman-Fried noch jemanden gibt, an dem man ein Exempel statuieren kann, dann würde ich sagen, es ist CZ“, sagte er Rohan Grey, Assistenzprofessor für Rechtswissenschaften an der Willamette University. „Die Verachtung, mit der er das US-Regulierungssystem irgendwie zeigte, indem er überall dort operierte, wo es nicht war, während er immer noch irgendwie das US-Krypto-Ökosystem dominierte.“ 

„Vor dem FBI den Mittelfinger hochstrecken“

Die USA werden das nicht auf sich beruhen lassen, fügte Gray hinzu. 

„Es war ein echtes Gefühl, den Mittelfinger vor das FBI-Gebäude zu strecken und zu hoffen, dass man nicht verhaftet wird“, sagte Grey. 

Der unerwartetste Teil der Nachrichten vom Montag war möglicherweise die Agentur, die zuerst eingereicht hat. Die Beschwerde der CFTC gegen Binance umfasste mehr Details als eine typische Durchsetzungsmaßnahme der Regulierungsbehörde, was Beobachtern ein wenig auf die Nerven ging. 

„Klar ist jedoch, dass alle großen Finanzaufsichtsbehörden um die Position ringen, um Krypto zu regulieren“, sagte Aaron Kaplan, Co-CEO von Prometheum. ein Marktinfrastrukturunternehmen für die Sicherheit digitaler Vermögenswerte.  

Behnam, der CFTC-Vorsitzende, sagte Reportern am Dienstag, dass er nicht nur eine Nachricht an andere Börsen senden möchte, sondern auch möchte, dass die Beschwerde, die drei Wertpapierfirmen, die Binance für den Handel mit digitalen Vermögenswerten verwendet haben, pseudonym identifiziert, auch darüber informiert wird, ob die von ihnen verwendeten Plattformen folgen das Gesetz. 

„Wir haben hier in den USA Derivatebörsen registriert, die Krypto-Futures und -Optionen und -Swaps anbieten“, bemerkte Behnam. 

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