SEC wird Unternehmen, die Krypto anbieten oder Ratschläge zu Krypto geben, genauer unter die Lupe nehmen

Kryptomakler und Anlageberater, die Kryptowährungen anbieten oder beraten, werden in diesem Jahr in den Geltungsbereich der Wertpapieraufsichtsbehörde der Vereinigten Staaten fallen.

Ein 7. Februar Aussage von der Prüfungsabteilung der Securities and Exchange Commission (SEC) skizzierte ihre Prioritäten für 2023 und schlug vor, dass Makler und Berater, die mit Krypto handeln, beim Anbieten, Verkaufen oder Aussprechen von Empfehlungen in Bezug auf digitale Vermögenswerte besonders vorsichtig sein müssen.

Darin heißt es, dass bei der SEC registrierte Makler und Berater genau überwacht werden, um festzustellen, ob sie ihre „jeweiligen Sorgfaltsstandards“ befolgt haben, wenn sie Empfehlungen, Empfehlungen und Anlageberatung abgeben.

Heute haben wir die Prioritäten der Prüfungsabteilung 2023 bekannt gegeben. Die Abteilung veröffentlicht jährlich ihre Prüfungsschwerpunkte, um Einblicke in ihren risikobasierten Ansatz zu geben.
Für mehr:
— US-Börsenaufsichtsbehörde (@SECGov) 7. Februar 2023

Die SEC wird auch prüfen, ob diese Unternehmen ihre Verfahren „routinemäßig“ überprüfen und aktualisieren, um sicherzustellen, dass sie „Compliance-, Offenlegungs- und Risikomanagementpraktiken“ erfüllen.

Diese Ankündigung ähnelte den Prioritäten der SEC, die 2022 veröffentlicht wurden, aber es scheint, dass die Aufsichtsbehörde in diesem Jahr mehr Wert auf Sorgfaltsstandards und Praktiken von Brokern legt als auf ihre Berücksichtigung einzigartiger Risiken, die durch „neue Finanztechnologien“ entstehen. markiert .

Die jüngste Erklärung kommt fast zwei Wochen, nachdem ein Bericht die SEC behauptet hat hat nachgeforscht registrierte Anlageberater, die vielleicht anbieten Verwahrung digitaler Vermögenswerte an seine Kunden ohne entsprechende Qualifikation.

Die Untersuchung der SEC läuft angeblich seit mehreren Monaten, steht aber laut einem Bericht von Reuters nach dem Zusammenbruch der Krypto-Börse FTX nun ganz oben auf der Prioritätenliste.

Laut Gesetz müssen Anlageberatungsfirmen qualifiziert sein, Kunden Verwahrungsdienste anzubieten und die im Investment Advisers Act von 1940 festgelegten Verwahrungsgarantien einzuhalten.