Die Securities and Exchange Commission ist für die Regulierung der Wertpapiermärkte der Vereinigten Staaten zuständig. Im Zusammenhang mit Kryptowährungen hat die SEC einen vorsichtigen Regulierungsansatz gewählt, indem sie die Mehrheit der Kryptowährungen als Wertpapiere einstuft und sie Bundesvorschriften unterwirft.
Die US-Regierungsbehörde hat ihre veröffentlicht jährliche Bewertungsziele darüber, wie es die Entwicklung von Risiken im Auge behalten wird, einschließlich der Verwaltung von Krypto-Assets als Schwerpunkt.
Eine Erklärung der Prüfungsabteilung vom 7. Februar gab ihre Ziele für 2023 an und wies darauf hin, dass Makler und Berater, die sich mit Kryptowährungen befassen, beim Anbieten, Verkaufen oder Empfehlen digitaler Vermögenswerte besonders wachsam sein müssen.
SEC intensiviert Untersuchung zu Unternehmen, die mit Krypto handeln
Die Regulierungsbehörde hat einen umsichtigen Ansatz zur Regulierung von Kryptowährungen gewählt und die Mehrheit von ihnen als Kryptowährungen bezeichnet Wertpapiere und Anwendung von Bundesvorschriften auf ihren Verkauf und Handel.
Die Prüfungseinheit beabsichtigt, Broker-Dealer und Anlageberater zu bewerten, die innovative Finanztechnologien wie Kryptowährungen einsetzen.
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Laut einer Presseerklärung werden Prüfer der Agentur bewerten, ob diese Vermittler die erforderlichen „Sorgfaltsstandards“ für Anleger einhalten und ob sie ihre Risikomanagementsysteme routinemäßig überprüfen und aktualisieren.
Diese Erklärung ähnelte den Zielen der Kommission aus dem Jahr 2022, in der sie Unternehmen, die Wertpapiere ausgeben, aufforderte, ihre Engagements und Risiken auf dem Kryptowährungsmarkt gegenüber Anlegern offenzulegen.
Das Investment Advisers Act von 1940 schreibt vor, dass Anlageberatungsstellen qualifiziert sein müssen, Kunden Verwahrungsdienste anzubieten, und sich an die Verwahrungsvorkehrungen halten müssen.
SEC-Vorsitzender Gary Gensler. Bild: Business 2 Community
Investoren absichern?
Gary Gensler hat als Vorsitzender der SEC lange Zeit die Mehrheit berücksichtigt Kryptowährungen um Wertpapiere zu sein, die einer Inspektion und Regulierung unterliegen.
Wertpapiere sind Finanzposten, die das Eigentum an Vermögenswerten, eine Schuld oder das Recht auf Eigentum an Vermögenswerten darstellen. Wertpapiere sind vereinfacht gesagt marktfähige Finanzprodukte, deren Wert je nach Angebot und Nachfrage schwankt.
In einer Zeit expandierender Märkte, aufkommender Technologien und neuer Risikoarten ist die oberste Priorität der Prüfungsabteilung der Agentur der Schutz der Anleger, fügte Gensler hinzu.
Die jährliche Bewertung durch die US-Regulierungsbehörde erfolgt fast zwei Monate, nachdem FTX, eine der weltweit größten Kryptowährungsbörsen, Insolvenz angemeldet hat. Über 100,000 Kunden waren vom Niedergang der Börse betroffen.
Die gewählten Ziele spiegeln laut Richard R. Best, Direktor der Prüfungsabteilung, ein sich „veränderndes Terrain“ sowie die daraus resultierenden Risiken wider.
Best erklärte, dass die Agentur besser positioniert wäre, um mögliche Risiken für Investoren und Märkte vorherzusehen, wenn sie über die neuesten Markttrends auf dem Laufenden bleibe.
Krypto-Gesamtmarktkapitalisierung bei 1 Billion US-Dollar auf dem Tages-Chart | Diagramm: TradingView.com
Während einige möchten, dass die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) Kryptowährungen in den Vereinigten Staaten reguliert, sagte Senatorin Elizabeth Warren aus Massachusetts, dass die SEC-Richtlinien der beste Ansatz seien.
Die CFTC betrachtet Kryptowährungen als Rohstoffe und hat die Autorität über den Futures- und Optionshandel mit ihnen.
Darüber hinaus wurden Durchsetzungsmaßnahmen gegen Unternehmen und Einzelpersonen wegen Verstößen gegen die Bundesvorschriften für Rohstoffe auf dem Markt für digitale Währungen ergriffen.
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Quelle: https://bitcoinist.com/sec-probe-on-brokers-pitching-crypto/