Das hat die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC veröffentlicht Top-Prioritäten für 2023 am 7. Februar, in dem es die Notwendigkeit hervorhob, denjenigen, die Investoren raten, sich an Kryptoprojekten ohne ordnungsgemäße Akkreditierung zu beteiligen, mehr Aufmerksamkeit zu schenken.
Neben einer Initiative, um sicherzustellen, dass registrierte Anlageberater (RIAs) „schriftliche Richtlinien und Verfahren verabschiedet und umgesetzt haben, die angemessen darauf ausgelegt sind, Verstöße durch die Berater zu verhindern“, stellte die SEC Krypto-Anlageberater ausdrücklich als Kernbereich heraus.
US-Kryptoregulierung
Die SEC-Erklärung verwies auf das breitere Segment der „aufstrebenden Finanztechnologien“ in einem Abschnitt „aufstrebende Technologien und Krypto-Assets“ als Sammelbegriff für die schnelllebige Blockchain-Industrie.
„Prüfungen von Broker-Dealern und RIAs, die neue Finanztechnologien verwenden oder neue Praktiken anwenden, einschließlich technologischer und Online-Lösungen, um die Anforderungen von Compliance und Marketing zu erfüllen und Anlegerkonten zu bedienen.“
Die Regulierungsbehörden haben sich schwer getan, angemessene Ratschläge für Kryptoprojekte anzunehmen, was teilweise auf das sich ständig bewegende Ziel zurückzuführen ist, das sich aus der ständigen Innovation im Raum ergibt. Von NFTs zu DeFi, richtig Regulierung erfordert einen klar definierten Satz von Datenpunkten, Anwendungsfällen und Technologie-Stacks, denen Regeln zugeordnet werden können.
Einer der bedeutenden Durchbrüche der MiCA-Gesetz in Europa war die Aufnahme eines klaren Satzes von Definitionen für Blockchain-bezogene Begriffe. In den USA gibt es derzeit jedoch keine derartigen Definitionen, was zu Frustration in der Branche führt. Zum Beispiel kürzlich Nexo, eine zentralisierte Börse mit Hauptsitz in Bulgarien angekündigt dass es alle US-Operationen aufgrund des Fehlens der erforderlichen behördlichen Aufsicht einstellen würde.
SEC zielt auf Krypto-Berater ab
Die SEC-Erklärung hat jedoch klar die Bereiche der Förderung von Krypto-Assets identifiziert, die zu den wichtigsten Schwerpunkten für 2023 gehören würden. Beispielsweise werden Parteien, die bei der SEC registriert sind, um Krypto-Investitionen zu beraten, auf der Grundlage ihrer „Sorgfaltsstandards“ geprüft “ und „Risikomanagementpraktiken“ neben anderen Überprüfungen und Offenlegungen.
„Prüfungen von Registranten konzentrieren sich auf das Angebot, den Verkauf, die Empfehlung von oder die Beratung in Bezug auf den Handel mit Krypto oder kryptobezogenen Vermögenswerten und beinhalten, ob die Firma (1) ihre jeweiligen Sorgfaltsstandards bei der Abgabe von Empfehlungen erfüllt und befolgt hat … und (2) routinemäßig ihre Compliance-, Offenlegungs- und Risikomanagementpraktiken überprüft, aktualisiert und verbessert.“
Obwohl dies in der Erklärung nicht direkt erwähnt wird, scheint die SEC ihre Position zur Förderung von Krypto-Assets nach den Folgen der FTX-Implosion zu stärken. Revelations von John Ray III und anderen, die am FTX-Konkursverfahren beteiligt waren, haben a fehlendes Verfahren innerhalb der Firma.
Schlecht überprüfte, aktualisierte und verwaltete Compliance-Offenlegungs- und Risikomanagementpraktiken waren angeblich weit verbreitet innerhalb von FTX, abgesehen von kriminellen Aktivitäten seiner Stakeholder. Darüber hinaus könnten die „Sorgfaltsstandards“, die FTX-Kunden gegeben werden, überprüft werden Information seit dem Zusammenbruch freigelassen.
Die SEC gab auch bekannt, dass die Prüfungen jährlich stattfinden und „mit dem Feedback von Prüfungsmitarbeitern beginnen, die einzigartig positioniert sind, um die Praktiken, Produkte, Dienstleistungen und andere Faktoren zu identifizieren, die ein Risiko für Anleger oder die Finanzmärkte darstellen können“.
Quelle: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/