Die Aufsichtsbehörden in den Vereinigten Staaten haben den Kryptoraum erneut genauer unter die Lupe genommen. Es sind Berichte aufgetaucht, dass gegen FTX, Sam Bankman-Fried und 3AC wegen möglicher Wertpapierverletzungen ermittelt wird.
Die Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) werden die Unternehmen untersuchen.
Zurück unter behördlicher Kontrolle
Laut einer staatlichen Akte werden die Krypto-Börse FTX, ihre US-Abteilung FTX US und der Gründer der Börse, Sam Bankman-Fried, von den texanischen Behörden wegen möglicher Wertpapierverletzungen untersucht. Berichten zufolge werden die Aufsichtsbehörden untersuchen, ob von FTX angebotene ertragsstarke Konten als nicht registrierte Wertpapiere gelten, wie in einem separaten Antrag im Zusammenhang mit dem Insolvenzverfahren von Voyager Digital beschrieben. Die von Sam Bankman Fried geführte FTX hatte kürzlich die Auktion zum Erwerb der Vermögenswerte der bankrotten Firma gewonnen.
Der Direktor für Durchsetzung des Texas State Securities Board, Joseph Jason Rotunda, erklärte:
„Die Enforcement Division ermittelt jetzt gegen FTX Trading, FTX US und ihre Auftraggeber, einschließlich Sam Bankman-Fried.“
In Kommunikation mit Behörden
Ein FTX-Sprecher erklärte, dass das Unternehmen in ständiger Kommunikation mit den Regulierungsbehörden stehe, und dies schon seit einiger Zeit.
„Wir sind seit einiger Zeit in Gesprächen mit der texanischen Aufsichtsbehörde. Wir haben einen aktiven Antrag auf eine Lizenz, die anhängig war, und glauben, dass wir in der Zwischenzeit voll und ganz im Rahmen dessen arbeiten, was wir tun können. Wir freuen uns auf die weitere Zusammenarbeit mit Texas.“
Renditetragende Konten auf dem Prüfstand
In der Einreichung der staatlichen Behörden gibt Rotunda an, dass er über die FTX-App ein Konto bei FTX eingerichtet und Erträge aus ETH-Einlagen und Geldern erzielt hat, die von diesem verknüpften Bankkonto auf das Konto überwiesen wurden. FTX ermöglicht seinen Benutzern, eine Rendite auf Einzahlungen zu erzielen, wobei bis zu 8 % APY auf die ersten 10,000 $ und 5 % APY auf Einzahlungen über 10,000 $, aber unter 10 Millionen $ verdient werden. Laut Rotunda hat sich FTX nicht zum Verkauf oder Angebot von Wertpapieren im Bundesstaat Texas registriert.
Rotunda schrieb in der Akte,
„Basierend auf meinen Renditeerträgen und einer laufenden Untersuchung durch die Enforcement Division des Texas State Securities Board scheint das Renditeprogramm ein Investitionsvertrag, ein Verschuldungsnachweis und ein Schuldschein zu sein und scheint als solches in Texas als Wertpapier reguliert zu sein .“
Die Voyager-Verbindung
Die von Sam Bankman-Fried geführte FTX hatte Voyager Digital im Juni eine Kreditlinie in Höhe von 500 Millionen Dollar angeboten. Letztere meldete jedoch im Juli wegen der Marktverwerfungen durch den Terra-Zusammenbruch Insolvenz an. Während des Insolvenzverfahrens eingereichte Unterlagen ergaben, dass Alameda Research, ebenfalls von Sam Bankman-Fried gegründet, Voyager 377 Millionen Dollar schuldete.
Das FTX Die Börse übernahm die Vermögenswerte von Voyager Digital für 1.4 Milliarden US-Dollar und schlug damit die Konkurrenz von Wave Financial und Binance. Laut Behörden wird Voyager auch wegen verzinslicher Konten untersucht, die als Wertpapiere gelten könnten. Auch andere Unternehmen wie Celsius und BlockFi wurden von den Aufsichtsbehörden hinsichtlich ihrer Produkte verstärkt unter die Lupe genommen.
Celsius und 3AC ebenfalls auf dem Prüfstand
Celsius ist ein weiteres Unternehmen, das nach dem Zusammenbruch von Terra Insolvenz angemeldet hat. Das Unternehmen wird von der CFTC wegen möglicher Marktmanipulation und mangelnder Transparenz in Bezug auf Benutzergelder untersucht. Vertreter von Celsius kooperieren bei der Untersuchung. 3AC wird auch von der SEC und der CFTC untersucht, wobei die Aufsichtsbehörden versuchen zu verstehen, ob der in Singapur ansässige Krypto-Hedgefonds gegen Regeln verstoßen hat, die Hedgefonds einhalten müssen.
Gut platzierten Quellen zufolge glauben die Aufsichtsbehörden, dass 3AC Kunden bezüglich seiner Bilanz irregeführt und nicht offengelegt hat, warum der Fonds nicht bei den erforderlichen Aufsichtsbehörden registriert wurde.
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Quelle: https://cryptodaily.co.uk/2022/10/regulators-step-up-scrutiny-of-crypto-with-ftx-investigations