VASPs und WSPs, die sich im OAM-Register registrieren müssen

Über die Verpflichtung von VASPs und WSPs, sich in das von der OAM geführte Register einzutragen, und über das MEF-Dekret, das diese schließlich umsetzte, wurde an vielen Stellen viel gesagt und geschrieben.

Wie bereits erwähnt, stellt das Dekret den Dolmetscher vor die schwierige Aufgabe, mehrere Probleme zu lösen: die korrekte Identifizierung der tatsächlich für die Einschreibung erforderlichen Fächer, da die Bestimmung nicht klar genug ist und nicht nur die Börsen- und digitalen Geldbörsenplattformen identifiziert ; die Auswirkungen auf VASPs und WSPs, die von Nicht-EU-Ländern aus tätig sind, da im Dekret ausdrücklich nur italienische Betreiber und solche mit Sitz in anderen EU-Mitgliedstaaten als Subjekte aufgeführt sind, die in das Register eingetragen werden müssen, usw.

Es gibt jedoch eine Frage, die besondere Überlegungen und Aufmerksamkeit erfordert: der Sanktionsaspekt und mögliche Mechanismen und Befugnisse, um die Geschäftstätigkeit der tätigen Unternehmen zu behindern ohne im Register eingetragen zu sein.

Wie ist das OAM organisiert und welche Arten von VASPs und WSPs sind zur Registrierung verpflichtet?

Um die Frage zu formulieren, müssen wir einen Schritt zurücktreten und verstehen, welche tatsächliche Funktion das von der Organisation geführte Register hat OAM ist und was sind die Rollen, Funktionen und Befugnisse der Akteure, die sich darum drehen: von der OAM selbst über die Nuclei di Polizia Valutaria bis hin zur FIU und so weiter.

Dieses Register ist nun in Zweck und Funktion nicht mit den zahlreichen im nationalen System vorgesehenen und auch auf europäischer Ebene geregelten Qualifikationsregistern vergleichbar, für deren Zulassung besondere Eignungsvoraussetzungen nachgewiesen werden müssen, sei es in Bezug auf berufliche Fähigkeiten, in Bezug auf Ehrlichkeit oder in Bezug auf die Vermögenszuverlässigkeit. 

Die Pflicht zur Mitgliedschaft in einem solchen Register ist dann vorgesehen, wenn der Zugang geregelt werden soll Tätigkeiten oder Berufe mit besonderer gesellschaftlicher Bedeutung und Delikatesse: medizinische Berufe, andere Berufe, in denen wichtige Mandanteninteressen wahrgenommen werden (Rechtsanwälte, Buchhalter usw.), Bank- und Finanztätigkeiten, in denen Ersparnisse (verfassungsrechtlich geschützt) oder andere geschützte Interessen, wie Verbraucherschutz usw., berücksichtigt werden betroffen.

Die Aufnahme in solche Register hat in der Regel eine ermächtigende und qualifizierende Funktion und ist es auch unterliegen der Aufsicht durch Organe (Berufsaufträge, Bank von Italien, Consob, Ivass usw., je nach Art der Tätigkeit).

Diese Gremien sind in erster Linie dazu aufgerufen Feststellung und Beurteilung des Vorliegens der Zulassungsvoraussetzungen die in den Vorschriften des Sektors vorgesehen sind (auch durch Wettbewerbsverfahren), und verfügen dann über weitreichende Kontroll-, Sanktions- und Hemmungsbefugnisse bei der Ausübung der Tätigkeit auf unregelmäßige oder missbräuchliche Weise.

Der Fall des OAM-Registers für VASPs und WSPs ist ganz anders.

Zunächst ist klar, dass die Eintragung in das Register nur der Überwachung der Ausübung der Tätigkeit, der Bekämpfung der Geldwäsche (implizit aber auch Steuerkontrollzwecken) und nicht der Überprüfung dient das Vorliegen besonderer Zulassungsvoraussetzungen.

Tatsächlich sieht die Gesetzgebung für die Eintragung in das Register keine andere Voraussetzung vor, als einen eingetragenen Sitz oder Wohnsitz in Italien zu haben. Darüber hinaus ist gemäß Artikel 17 bis co. Gemäß Art. 8 ter des Gesetzesdekrets 141/2010 ist für die Registrierung kein Bewertungsverfahren erforderlich, sondern lediglich eine einfache Meldung durch Personen, die in Italien tätig sind oder tätig werden möchten.

Dennoch ist die Eintragung in das Register gemäß Artikel 1bis Absatz 17 eine Bedingung sine qua nicht zur beruflichen Ausübung der Tätigkeit. Somit hat diese Art der Registrierung eine Freigabe- und Autorisierungsfunktion.

Das ist das Gesamtbild.

Was passiert, wenn ein Betreiber eine solche Tätigkeit ausübt, ohne registriert zu sein?

Es sei daran erinnert, dass es unseres Wissens nach viele in Italien weit verbreitete Plattformen gibt, die sich dafür entschieden haben, sich nicht im OAM-Register zu registrieren und den italienischen Markt de facto außer Acht zu lassen.

Dennoch wird es italienische Nutzer geben, die weiterhin die Dienste dieser Plattformen nutzen werden.

Was könnte also passieren?

Eine der am weitesten verbreiteten Überzeugungen ist, dass in diesem Fall Die Website, über die die Dienste bereitgestellt werden, könnte geschlossen werden.

Ist das wirklich so? Die Sache ist nicht so einfach.

Mal sehen, was die Regeln sagen.

Artikel 5bis Absatz 17 des Gesetzesdekrets 141/2010 stuft die Ausübung dieser Tätigkeit als missbräuchlich ein und sieht ein Bußgeld zwischen 2,065 und 10,329 Euro vor. 

Wäre dies die einzige gefährdete Konsequenz für diejenigen, die ohne Eintragung ins Register tätig sind, würde vieles für die abschreckende Wirkung dieser Sanktion sprechen, wenn man bedenkt, dass für juristische Personen der einmalige Beitrag zur Eintragung ins Register anfällt beläuft sich auf die stattliche Summe von 8,300 Euro.

Artikel 8a Absatz 17b heißt es außerdem:

„Mit dem in diesem Absatz genannten Erlass werden Formen der Zusammenarbeit zwischen dem Ministerium für Wirtschaft und Finanzen und den Polizeikräften festgelegt, die geeignet sind, die Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Nutzung virtueller Währungen durch Anbieter zu untersagen, die sich nicht an die Meldepflichten halten.“ Verpflichtung".

Artikel 6 Absatz 2 des MEF-Dekrets vom 13.1. 2022Daher wird im Anschluss an diese Bestimmung festgelegt, dass die Spezialeinheit der Währungspolizei, die Dienststellen der Guardia di Finanza und die Polizeikräfte Ermittlungen durchführen können „die unbefugte Ausübung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Nutzung virtueller Währungen und/oder digitaler Geldbörsen im Hoheitsgebiet der Italienischen Republik“ In diesem Fall führen sie die Feststellung und Anfechtung des Verstoßes in der Art und Weise und innerhalb der Fristen durch, die im Gesetz 689/1981 (dem sogenannten Entkriminalisierungsgesetz, das die Anfechtung und Verhängung von Verwaltungssanktionen regelt) vorgesehen sind.

Scrollen Sie durch alle Rechtsvorschriften, von der gesetzlichen Bestimmung, durch die die OAM gegründet wurde (d. h. Artikel 128 undecies des Gesetzesdekrets 386/1993), über die Bestimmung, die die Sanktionen angibt, die die OAM verhängen kann (die nachfolgenden Artikel 128 duodecies), bis hin zu diesen Es scheint jedoch nicht, dass die OAM aufgrund ihrer Umsetzungsbefugnis über die autonome Befugnis verfügt, die Unkenntlichmachung der Website anzuordnen.

Das OAM kann registrierte Betreiber, die bestimmte Arten von Verstößen begehen, aus dem Register streichen. Dies würde sie automatisch „beleidigend“ machen, wenn sie dies weiterhin tun nach ihrer Löschung aus dem Register tätig werden.

Es scheint jedoch nicht, dass die OAM direkte Macht über nicht registrierte Betreiber hat.

Wie sich jedoch herausstellt, besagt der Gesetzgeber immer wieder, dass die Ausübung von Tätigkeiten ohne Registrierung ceine missbräuchliche Praxis einführt.

Dies führt dazu, dass man mit einer Bestimmung rechnen muss, die für Betreiber, die die Möglichkeit in Betracht ziehen, VASP- oder WSP-Aktivitäten auf italienischem Territorium durchzuführen, ohne sich die Mühe machen zu müssen, sich registrieren zu lassen, von großer Bedeutung sein dürfte, möglicherweise vom Ausland aus tätig ist: Dies ist Artikel 348 des Strafgesetzbuchs. welches die missbräuchliche Berufsausübung sanktioniert.

Die Bestimmungen der Verordnung

In der Bestimmung heißt es ausdrücklich: erster Paragraph dass:

„Wer unerlaubt einen Beruf ausübt, für den eine besondere staatliche Qualifikation erforderlich ist, wird mit einer Freiheitsstrafe von sechs Monaten bis zu drei Jahren und einer Geldstrafe von 10,000 bis 50,000 Euro bestraft.“

Das zweiter Absatz Weiter heißt es, dass eine Verurteilung unter anderem „die Beschlagnahmung der Dinge zur Folge hat, die zur Begehung der Straftat verwendet wurden oder dazu bestimmt waren“.

In Fällen, in denen eine Einziehung wegen einer bestimmten Straftat vorgesehen ist, kann nun auch eine vorsorgliche Beschlagnahme erfolgen. Dies ist unter anderem vorgesehen durch Artikel 13 Absatz 2 des Gesetzes 689/1981, also genau das Gesetz, zu dem Artikel 6 des MEF Das Dekret bezieht sich auf die Beurteilung missbräuchlicher körperlicher Betätigung, wie wir oben gesehen haben.

Dies wirft zwei Fragen auf. Erstens: Die Durchführung von VASP- oder WSP-Aktivitäten in Italien, ohne im OAM-Register registriert zu sein, kann die vorgesehene Straftat umfassen Artikel 348 des Strafgesetzbuches? Zweite Frage: Wenn ja, wäre es theoretisch möglich, die Website zu beschlagnahmen und dann zu beschlagnahmen?

Eine Lesung von Artikel 348 schlägt vor, dass ja, die fehlende Registrierung im OAM-Register den Verstoß beheben könnte.

Es scheint, dass alle Zutaten vorhanden sind, erstens weil Artikel 17 bis des Gesetzesdekrets 141/2010 Als missbräuchlich gilt die Ausübung der Tätigkeit ohne Anmeldung. Zweitens, weil in derselben Bestimmung festgelegt ist, dass man zur Ausübung der Tätigkeit eine Tätigkeit benötigt „eine besondere Qualifikation des Staates“ und wie wir gesehen haben, kann man durchaus sagen, dass die Eintragung in das Register im Wesentlichen eine besondere Qualifikation des Staates darstellt.

Was die zweite Frage betrifft (d. h. ob eine Website beschlagnahmt und möglicherweise beschlagnahmt werden kann), mag die Idee seltsam klingen: Beschlagnahmung und Beschlagnahme betreffen in der Regel materielle Vermögenswerte, deren Verfügbarkeit (bei Beschlagnahme) und dann Eigentum (bei Beschlagnahme) entzogen wird.

Konkret hat das Gesetz sowohl die Möglichkeit einer präventiven Beschlagnahme einer Website zugelassen „durch Verschleierung“, indem vom Konnektivitätsanbieter oder der Person, die Eigentümer der elektronischen Ressource ist, verlangt wird, die technischen Vorgänge durchzuführen, die erforderlich sind, um die Website oder Seite für die Außenwelt nicht konsumierbar zu machen.“und die Möglichkeit seiner Einziehung.

Dies auf der Grundlage der Überlegung, dass:

„Es muss als endgültig anerkannt gelten, dass Computerdaten als solche, soweit sie normativ mit einer ‚Sache‘ gleichgesetzt werden, der Beschlagnahme unterliegen können.“ 

In diesem Sinne ist ein Urteil der Vereinigten Sektionen des Strafgerichtshofs (Nr. 31022 vom 17.7.2015) von zentraler Bedeutung.

Aus diesem Grund erscheint die Möglichkeit alles andere als fern, dass dort, wo man das findet Börsen- oder virtuelle Geldbörsendienste, die von Italien aus verwendbar sind und von Personen, auch ausländischen, bereitgestellt werden, die nicht im OAM-Register eingetragen sind, können die zuständigen Behörden eine Anklage wegen missbräuchlicher Berufsausübung einleiten und erforderlichenfalls auch eine vorsorgliche Beschlagnahme vornehmen der Website und deren anschließende Beschlagnahmung.

Zugegebenermaßen lassen all diese rechtlichen Argumente viele interpretative Nuancen zu und sicherlich trägt der insgesamt sehr ungefähre Regelungsrahmen nicht dazu bei, Gewissheiten abzuleiten.

Bleibt nur noch abzuwarten, was sich anwendungstechnisch entwickeln wird, wenn das System sein volles Potenzial entfaltet.