Die texanische Aufsichtsbehörde befiehlt Sam Bankman-Fried, bei der FTX-Anhörung zu erscheinen

Eine texanische Aufsichtsbehörde fordert Sam Bankman-Fried auf, bei einer Anhörung am 2. Februar 2023 zu erscheinen, um Behauptungen zu beantworten, dass FTX US nicht registrierte Wertpapierprodukte über seinen ertragsstarken Service angeboten habe. Das beachten wurde vom Texas State Security Board (TSSB) veröffentlicht.

TSSB plante die Verwaltungsanhörung und beschuldigte das Unternehmen von Bankman-Fried, Wertpapierverletzungen in Texas begangen zu haben. Der in Ungnade gefallene CEO leitet das von ihm gegründete Unternehmen jedoch nicht mehr. Der Vorstand, der Bankman-Fried einen eingeschriebenen Brief über die Anhörung an Bankman-Frieds Adresse auf den Bahamas schickte, schlug vor, das Verfahren über Zoom durchzuführen.

In einer Anhörungsmitteilung vom 22. November wurde FTX Capital Markets LLC beim Vorstand als Händler registriert und „Texaner konnten über die Firma börsennotierte Aktien kaufen und verkaufen.“ Um Wertpapierbetrug im Bundesstaat zu stoppen, betroffene Anleger für ihr Geld zu entschädigen und Bankman-Fried mit Sanktionen zu belegen, beantragt die staatliche Aufsichtsbehörde eine Unterlassungsverfügung für FTX.

Mehrere Behörden im FTX-Fall

Als der Vollstreckungsdirektor Joe Rotunda im Insolvenzfall von Voyager Digital behauptete, dass FTX US möglicherweise gegen staatliche Gesetze verstoßen habe, die die Registrierung und den Verkauf von Wertpapierprodukten regelten, weil es US-Kunden ein ertragreiches Produkt anbot, begann TSSB mit der Untersuchung von FTX US. Aktivitäten.

In einem Interview mit FTX General Counsel Ryne Miller sagte Rotunda während einer Podiumsveranstaltung im Oktober in New York, er denke darüber nach, als letzten Ausweg eine Durchsetzungsklage einzuleiten. Er wies darauf hin, dass FTX bis zu diesem Zeitpunkt kooperativ gewesen sei und dass der Vorstand Probleme mit Unternehmen klären wolle, bevor Durchsetzungsmaßnahmen erforderlich seien.

Mehrere bundesstaatliche und internationale Untersuchungen zu dem, was innerhalb von FTX vorgefallen ist, könnten vor die Staatsangelegenheit kommen. Die US Securities and Exchange Commission (SEC), das Justizministerium (DOJ), die bahamaische Polizei und die Senatoren Elizabeth Warren und Dick Durbin untersuchen aktiv, was den Zusammenbruch der auf den Bahamas ansässigen Börse verursacht hat.

Die Tagesordnungen mehrerer bevorstehender Kongressausschusssitzungen umfassen Diskussionen über FTX und SBF. Das Management von FTX hat jedoch erklärt, dass es allen Anfragen der Securities and Exchange Commission und des US-Justizministeriums nachkommen wird.

In einem Interview entschuldigte sich Sam Bankman-Fried kürzlich dafür, wie er mit dem Untergang von FTX und den anschließenden Insolvenzanträgen umgegangen ist.