Aufsichtsbehörde von Singapur tadelt Three Arrows Capital wegen Überschreitung der Schwelle von 250 Mio. USD

Die Währungsbehörde von Singapur (MAS) gab am Donnerstag bekannt, dass es einen Verweis erteilt hatte Hauptstadt mit drei Pfeilen (3AC). Dem in Schwierigkeiten geratenen Krypto-Fondsmanager wird vorgeworfen, unzureichende Informationen bereitgestellt zu haben und den zulässigen Schwellenwert für verwaltete Vermögenswerte (AUM) für Fondsmanager überschritten zu haben. 

MAS rügt Three Arrows Capital (3AC)

Laut offiziellem Bericht gab MAS an, dass die Abmahnung mit mehreren Regelverstößen des Unternehmens in den letzten Jahren zusammenhängt. 

Die Regulierungsbehörde gab bekannt, dass 3AC seit Juni 2021 wegen Verstößen gegen Richtlinien gemäß dem Securities and Futures Act 2001 (SFA) und den Securities and Futures (Licensing and Conduct of Business) Regulations (SFR) untersucht wird. 

MAS erklärte, dass 3AC im August 2013 die Zulassung als registrierte Fondsverwaltungsgesellschaft (RFMC) erhalten habe, was es dem Unternehmen ermögliche, als regulierter Vermögensverwalter mit weniger als 30 Anlegern zu operieren. 

Nach der RFMC-Regel war das Unternehmen verpflichtet, Vermögenswerte im Wert von maximal 250 Millionen US-Dollar zu verwalten und den Finanzaufsichtsbehörden fortlaufend Bericht zu erstatten, die hervorhoben, dass das Unternehmen die Grenze zweimal überschritten hatte, zwischen Juli und September 2020 und von November 2020 bis August 2021 .

Versäumnis, entsprechende Informationen zu melden

MAS enthüllte außerdem, dass 3AC es versäumt hat, die Agentur innerhalb der angemessenen Frist über Änderungen in den Führungspositionen und Beteiligungen seiner Direktoren, Herrn Su Zhu und Herrn Kyle Livingston Davies, zu informieren. 

Am 1. September 2021 verlagerte die Vermögensverwaltungsgesellschaft außerdem die Verwaltung ihrer Hauptvermögenswerte auf ein Offshore-Konto auf den Britischen Jungferninseln (BVI). Im Februar 2022 nahm sie die Pflege eines Teils der Fondsbestände wieder auf. 

MAS erklärte jedoch, dass die Darstellungen irreführend seien, da das Unternehmen es versäumt habe, die Aufsichtsbehörden darüber zu informieren, dass Zhu auch Anteilseigner des BVI-Unternehmens sei. MAS 

3AC plant, Singapur vor dem Aufruhr zu verlassen

Vor den massiven Marktturbulenzen, die das Kapital von Three Arrows trafen, reichte der Fonds im April eine Mitteilung an die MAS ein, in der er Pläne offenlegte, seine Fondsverwaltungsdienste in Singapur ab dem 6. Mai 2022 nicht mehr anzubieten. 

Allerdings erlitt der Kryptomarkt im selben Monat einen starken Einbruch, der dazu führte Absturz der Terra (LUNA)-Blockchain und eine Kette von Nebenwirkungen in der Branche hervorrufen. 3ACerlitt einen schweren Liquidationskrise aufgrund überschuldeter Positionen Am 29. Juni wurde von einem BVI-Gericht ein Liquidationsbeschluss erlassen.