Silvergate sieht sich einer weiteren Sammelklage nach dem Wertpapiergesetz gegenüber

Am 10. Januar wurde eine Sammelklage gegen Silvergate Capital, die Muttergesellschaft der Silvergate Bank und Betreiber des Silvergate Exchange Network, eingereicht. Die Klage wurde beim United States District Court for the Southern District of California eingereicht.

Mit der Behauptung, Silvergate habe gegen das Securities Exchange Act von 1934 verstoßen, wurde die Klage im Namen aller Käufer von Silvergate-Wertpapieren zwischen dem 9. November 2021 und dem 5. Januar 2023 erhoben. Die Klage wurde am 5. Januar 2023 eingereicht.

In der Klage gehörten zu den Angeklagten nicht nur der Chief Executive Officer von Silvergate, Alan Lane, sondern auch der Chief Financial Officer, Antonio Martino.

Der Kläger in der Klage sagte, dass die Technologie von Silvergate Fälle von Geldwäsche in Höhe von mehr als 425 Millionen US-Dollar nicht identifizieren konnte, was dazu führte, dass das Unternehmen in einer Position war, in der es wahrscheinlich Strafen von Aufsichtsbehörden erleiden würde.

Darüber hinaus war den Beklagten bewusst, dass die öffentlichen Papiere und Erklärungen, die im Namen des Unternehmens erstellt oder verteilt worden waren, im Wesentlichen ungenaue Informationen enthielten und/oder irreführend waren.

Ein Tweet von Marcus Aurelius Research vom 15. November dient als Grundlage für die Behauptung, der Konzern sei an der Bewegung von 425 Millionen Dollar an Geldwäscher in Südamerika beteiligt gewesen.

Ein großer Rückgang des Kurses der Silvergate-Aktien könnte zumindest teilweise durch diesen Tweet sowie die Veröffentlichung des Bear Cave-Newsletters vom 17. November verursacht worden sein, in dem auf dasselbe Problem verwiesen wurde.

Der Aktienkurs fiel noch stärker, als in einer von Silvergate herausgegebenen Pressemitteilung bekannt wurde, dass die Einlagen der Bank für digitale Vermögenswerte im letzten Quartal 68 um 2022 Prozent von 11.9 Milliarden US-Dollar auf 3.8 Milliarden US-Dollar eingebrochen waren.

Die Klage behauptet, dass die Klassenmitglieder mindestens Hunderte oder Tausende von Personen umfassen könnten, aber ihre Namen noch nicht entdeckt wurden. Silvergate-Aktien sind an der New Yorker Börse notiert. In den letzten Monaten wurde Silvergate zunehmend unter Druck gesetzt.

Am 14. Dezember wurde eine Sammelklage gegen Silvergate wegen angeblicher Beteiligung an der Überweisung von Geldern von FTX-Benutzerkonten an Alameda Research eingereicht.