Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat einen Bundesrichter gebeten, Ripple Labs zur Vorlage weiterer Finanzberichte und anderer Dokumente zu verpflichten, um dem Gericht bei der Entscheidung zu helfen, welche Strafen in seinem Fall gegen das Unternehmen verhängt werden sollen.
In einer Einreichung vom 11. Januar beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York forderten Anwälte der SEC Richterin Sarah Netburn auf, eine Anordnung zu erlassen, die Ripple verpflichtet, Jahresabschlüsse für die Jahre 2022 bis 2023 und „Nachbeschwerdeverträge für institutionelle Verkäufe“ vorzulegen. '“
Die Informationen beziehen sich auf ein Urteil vom Juli 2023, in dem Richterin Analisa Torres feststellte, dass Verkäufe von XRP an institutionelle Anleger nicht registrierte und damit illegale Wertpapierangebote darstellten.
„Die SEC bittet um diese begrenzte und gezielte Entdeckung, um Richter Torres bei der Entscheidung zu unterstützen, ob das Gericht, nachdem es Ripple wegen Verstoßes gegen Abschnitt 5 des Securities Act von 1933 für schuldig befunden hat, […] Abhilfemaßnahmen wie einstweilige Verfügungen und zivilrechtliche Strafen verhängen sollte und, wie …“ Letzteres, in welcher Höhe“, heißt es in der Akte.
Ripple reichte am 11. Januar außerdem einen Antrag ein und beantragte zwei zusätzliche Tage für die Beantwortung des Zwangsantrags der SEC, wodurch das Unternehmen bis zum 19. Januar statt bis zum 17. Januar Zeit hatte.
Das Ende des Ripple-Falls ist in Sicht
Der langwierige Fall geht auf den 22. Dezember 2020 zurück, als die SEC eine Beschwerde gegen Ripple Labs und seine Gründer Christian Larsen und Bradley Garlinghouse einreichte und ihnen vorwarf, über 14.6 Milliarden XRP-Einheiten verkauft zu haben, ohne ihre Angebote und Verkäufe zu registrieren mit der SEC; Larsen und Garlinghouse wurden außerdem wegen Beihilfe zu den Verstößen angeklagt.
Der Fall erreichte im Juli 2023 einen bedeutenden Wendepunkt, als Richter Torres über zwei summarische Urteilsbeschlüsse entschied, die darauf abzielten, den Fall vor der Verhandlung entweder abzuweisen oder zu bestätigen. Am Ende entschied Torres, dass es sich bei institutionellen Angeboten von XRP um illegale Wertpapiere handele, dass aber die sogenannten programmatischen Verkäufe – d. Torres argumentierte, dass Käufer aufgrund der Art der Verkäufe nicht wissen könnten, ob es sich bei ihrem Geld um Zahlungen an Ripple oder einen anderen XRP-Verkäufer handele.
Kurz nach dieser Doppelentscheidung entschied jedoch ein anderer Richter im Fall der SEC gegen Terraform Labs und Do Kwon, dass Torres das Wertpapierrecht falsch interpretiert habe, und stellte fest, dass „der Howey-Test keine solche Unterscheidung zwischen Käufern macht“ – daher der Status von Wertpapieren, die blind verkauft werden an Börsen wird immer noch heftig diskutiert.
Im August 2023 gab die SEC bekannt, dass sie eine einstweilige – also vor Ende des Verfahrens erfolgende – Berufung gegen die Entscheidung über programmatische Verkäufe beantragen werde. Beide Seiten durften ihre Argumente für und gegen die Berufung vorbringen, doch am 3. Oktober lehnte Richter Torres den Antrag der SEC ab.
Wenn eine einstweilige Berufung abgelehnt wird, kann die abgelehnte Partei am Ende des gesamten Verfahrens in der Regel nicht erneut Berufung gegen dieselbe Angelegenheit einlegen, es sei denn, es kommt zu einer Änderung des Präzedenzfalls, zu neuen Beweisen oder zu einem Verfahrensfehler.
Dies bedeutet, dass die Frage, ob „programmatische“ Einzelhandelsverkäufe von höheres Gericht. Angesichts der zentralen Bedeutung der Debatte über digitale Vermögenswerte und Investitionsverträge für ihren Regulierungsauftrag sowie des günstigeren Urteils im Fall Terraform Labs ist es wahrscheinlich, dass die SEC das Thema nicht lockerlassen wird.
Im Oktober 2023 ließ die SEC schließlich ihr Verfahren gegen Larsen und Garlinghouse fallen, was bedeutet, dass nur noch die institutionellen Verkäufe im Wert von 757 Millionen US-Dollar übrig sind. Es liegt nun am Gericht, zu entscheiden, welche Strafen Ripple für diese illegalen Wertpapierverkäufe zahlen wird, weshalb die Aufsichtsbehörde weitere Finanzberichte und Dokumente vom Unternehmen verlangt.
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Quelle: https://coingeek.com/sec-v-ripple-us-regulator-asks-court-to-make-ripple-produce-more-financial-statements/