Der frühere Coinbase-Produktmanager Ishan Wahi und sein Bruder Nikhil Wahi haben sich darauf geeinigt, die von der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) wegen Insiderhandels gegen sie erhobenen Vorwürfe beizulegen, wie die Agentur am 30. Mai bekannt gab. Die SEC hat einen Antrag auf ein endgültiges Urteil gestellt beim US-Bezirksgericht des Western District of Washington.
Den Brüdern wurde vorgeworfen, Kenntnisse über „mindestens“ neun Krypto-Assets, die künftig auf Coinbase gelistet werden würden, zum Kauf vor der Listung genutzt zu haben. Am 21. Juli 2022 reichte die SEC Klage gegen sie ein. Diese verlangt nun die Abschöpfung unrechtmäßig erworbener Gewinne samt Zinsen.
Gurbir Grewal, Direktor der SEC-Abteilung für Strafverfolgung, sagte in einer Erklärung:
„Während die in diesem Fall in Rede stehenden Technologien neu sein mögen, ist das Verhalten nicht neu. […] Die Wertpapiergesetze des Bundes befreien Krypto-Asset-Wertpapiere nicht vom Verbot des Insiderhandels, ebenso wenig wie die SEC.“
Die SEC gab im April bekannt, dass sie mit Ishan Wahi, der am 24. Mai vom US-Bezirksgericht für den Südbezirk von New York zu 9 Monaten Gefängnis verurteilt wurde, „eine grundsätzliche Einigung“ erzielt habe dass Wahi durch illegalen Handel bis zu 1.5 Millionen Dollar verdient hatte. Nikhil Wahi wurde im Januar vom selben Gericht zu zehn Monaten Haft verurteilt.
In der Klage der SEC wurde behauptet, dass die Wahis und ein weiterer Angeklagter, Sameer Ramani, mit „Krypto-Asset-Wertpapieren“ gehandelt hätten. Diese Behauptung löste umfangreiche Kontroversen aus, wobei die Kommissarin der US Commodity Futures Trading Commission, Caroline Pham, warnte, dass die Klassifizierung von Token, „die als Utility-Token und/oder bestimmte Token im Zusammenhang mit dezentralisierten autonomen Organisationen (DAOs) beschrieben werden könnten“, „weitergehende Auswirkungen haben könnte“. Einzelfall." Pham bezeichnete die Maßnahme der SEC als „Regulierung durch Durchsetzung“.
Die heutige SEC-Vereinbarung (i) lässt keine rechtlichen Schlussfolgerungen über den Sicherheitsstatus von Token zu; (ii) verlangt von Wahi keine zusätzlichen Strafen (zusätzlich zu denen, die für ein separates Strafverfahren fällig sind); und (iii) enthält eine immaterielle Anordnung, nicht gegen Abschnitt 10(b) zu verstoßen. pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
– Rodrigo (@RSSH273) 30. Mai 2023
Der Fall führte auch zu einer Flut von Amicus-Anträgen.
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Die Wahis reichten im Februar einen Antrag auf Abweisung des Falls ein und argumentierten, dass die SEC die fraglichen Token in dem Fall auf der Grundlage des Howey-Tests und der Doktrin der Hauptfragen falsch klassifiziert habe. Wenn der Vergleich genehmigt wird, wird über die Gültigkeit der Ansprüche der SEC nicht entschieden.
Der Vergleich unterliegt noch der gerichtlichen Genehmigung.
Magazin: Powers On… Insiderhandel mit Krypto im Visier – Endlich! Teil 1
Quelle: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading