SEC hat FTX Big Fish erwischt, wird im Fall gegen SBF funktionieren

Pro berichten von Bloomberg hat sich der ehemalige Chief Engineering Officer von FTX, Nishad Singh, schuldig zu den gegen ihn erhobenen Anklagen bekannt. Singh arbeitet mit der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC zusammen und wird an dem Fall arbeiten, der gegen seinen ehemaligen Chef Sam Bankman-Fried (SBF) angestrengt wird.

Als Bitcoinist berichtet Im Dezember 2022 bekannten sich zwei Mitglieder des inneren Kreises von SBF, Caroline Ellison, ehemalige CEO von Alameda Research, und Gary Wang, Mitbegründer von FTX, schuldig und arbeiten mit der SEC und den US-Behörden zusammen. Singh ist die dritte Führungskraft, die einknickt und sich den Ermittlungen gegen SBF anschließt.

FTX Higher Up wusste monatelang, dass etwas nicht stimmte

Dem Bericht zufolge bekannte sich Singh einer Anklage in sechs Anklagepunkten schuldig, darunter Drahtbetrug, Verschwörung zur Begehung von Wertpapierbetrug, Verstoß gegen das Gesetz zur Wahlkampffinanzierung und andere Anklagepunkte. Während einer Gerichtsverhandlung, die heute vor dem Bundesgericht in Manhattan stattfand, sagte der ehemalige FTX Chief Engineering:

(Es tut mir) unglaublich leid für meine Rolle dabei und den Schaden, den sie verursacht hat. Ich habe Maßnahmen ergriffen, um den Anschein zu erwecken, dass die Einnahmen von FTX höher waren, als sie tatsächlich waren, und diese Informationen den Wirtschaftsprüfern zur Verfügung gestellt. Ich wusste, dass mein Verhalten falsch war.

Singh gestand auch, dass er von der prekären Finanzlage von FTX und den Krediten an den Handelsarm des Unternehmens, Alameda Research, wusste. In diesem Sinne stellte der Richter fest, dass die ehemalige Führungskraft durch den Verbleib im Unternehmen „ein erhebliches Risiko außer Acht gelassen“ habe und damit gegen das Gesetz verstoße.

Zu den Anklagen wegen Wahlkampffinanzierung, bei der Millionen von Dollar im Namen von SBF und seinem inneren Kreis an US-Politiker überwiesen wurden, behauptet Singh, er habe nicht gewusst, dass das Unternehmen seinen Namen für diese Zwecke verwendet habe.

Auch als Bitcoinist berichtet, veröffentlichte das US Southern District Court of New York eine Anklageschrift, die ein FTX-Programm enthüllte, um seinen Einfluss in Washington zu erhöhen. In dieser Strategie spendeten SBF und andere an hochrangige Regierungsbeamte für „ihren eigenen Vorteil“.

Betrug „rein und einfach“

Die SEC, die Commodities Futures Trading Commission (CFTC) und die US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York Press Anklagen gegen Singh als Teil der Vereinbarung. Die SEC behauptet, dass der ehemalige FTX Chief Engineering hinter dem Softwarecode steckte, der es der Kryptobörse ermöglichte, ihre Kunden zu betrügen.

Öffentlich versicherte SBF seinen Kunden und anderen, dass das Unternehmen angemessene Schritte unternehme, um seine Gelder zu schützen. Die SEC behauptet, dass diese Aussagen irreführend waren. Daher kann Singh für die „aktive Teilnahme an dem Programm zur Täuschung“ der FTX-Investoren zur Rechenschaft gezogen werden.

In den letzten Momenten der Börse nahm Singh einen Kredit in Höhe von 6 Millionen Dollar für den persönlichen Gebrauch auf, heißt es in der Anklageschrift der SEC. Gurbir Grewal, Direktor der SEC-Abteilung für Durchsetzung, sagte:

Wir behaupten, dass dies schlicht und einfach Betrug war: Während FTX auf der einen Seite seine angeblich wirksamen Maßnahmen zur Risikominderung gegenüber den Anlegern anpries, stahlen Herr Singh und seine Mitangeklagten auf der anderen Seite Kundengelder, indem sie einen Softwarecode verwendeten, an dessen Erstellung Herr Singh beteiligt war . Eine Säule unserer Wertpapiergesetze besteht darin, dass Unternehmen und ihre Vertreter, wenn sie sich zu einem Thema äußern, Anleger nicht in Angelegenheiten belügen dürfen, die für ihre Anlageentscheidungen von zentraler Bedeutung sind.