Werde Mitglied unserer Telegram Kanal, um über aktuelle Nachrichten auf dem Laufenden zu bleiben
Robinhood, eine der größten und beliebtesten Makler-Apps, hat Pläne angekündigt, Sanktionsermittler einzustellen. Die Ermittler werden eine entscheidende Rolle innerhalb der Compliance-Einheit für Finanzkriminalität des Maklers spielen.
Robinhood stellt Sanktionsermittler ein
Die geplanten Einstellungen von Robinhood drehen sich um den Compliance-Status von Self-Custody-Wallets. Das Unternehmen plant, diese Wallets in den kommenden Monaten herauszubringen. Selbstverwahrungs-Wallets waren im regulatorischen Bereich umstritten, was erklären könnte, warum Robinhood sicherstellen möchte, dass es konform ist.
Die selbstverwahrte Brieftasche, Robinhood Wallet, ist eine App im App Store von Apple. Die App befindet sich derzeit in der Beta-Phase. Es wird Benutzern ermöglichen, Kryptowährungen zu handeln und zu tauschen, ohne die Netzwerkgebühren zu zahlen.
Die Maklerfirma ist jetzt suchen für einen Sanktionsermittler, der dabei hilft sicherzustellen, dass die Wallets und ihre Verwendung weiterhin den bestehenden Vorschriften entsprechen. In der Stellenausschreibung sagte Robinhood, dass der Sanktionsermittler über zwei Jahre Erfahrung im Umgang mit Ermittlungen im Zusammenhang mit Finanzkriminalität benötigt.
Der Ermittler sollte außerdem über mindestens ein Jahr Erfahrung in der Untersuchung von Kryptowährungstransaktionen verfügen. Der Beitrag fügte auch hinzu, dass „Kettenanalyse-Erfahrung“ ein zusätzlicher Vorteil wäre, aber nicht zwingend erforderlich sei.
Die Person, die diese Position übernimmt, ist für die Überprüfung und Analyse der Warnungen über mögliche Übereinstimmungen von Kunden an der Börse mit den abgelehnten Parteien verantwortlich. Die Person leitet auch den Untersuchungsprozess ab dem Zeitpunkt, an dem sie zum ersten Mal entdeckt, entsorgt und gemeldet wurde.
Zu den weiteren Aufgaben gehören die Veröffentlichung von Erkenntnissen, der Nachweis von Beweismitteln und die endgültige Entscheidung in Angelegenheiten. Alle Probleme, die der Sanktionsermittler nicht lösen kann, werden an das Managementteam für Sanktionsuntersuchungen weitergeleitet.
Robinhood ging mit seinen Plänen an die Öffentlichkeit, Anfang dieses Jahres eine Self-Custody-Wallet auf den Markt zu bringen. Damals sagte der Mitbegründer und CEO von Robinhood, Vlad Tenev: „Mit unserer web3-Wallet bauen wir ein Produkt, das die fortschrittlichsten DeFi-Gläubigen zufriedenstellt und gleichzeitig eine sichere Einstiegsrampe für diejenigen schafft, die gerecht sind Beginnen Sie mit Krypto, um tiefer in das Ökosystem einzudringen.“
Robinhoods Fokus auf Compliance
Die Entscheidung von Robinhood, die Einhaltung dieses neuen Produkts sicherzustellen, ist nicht überraschend, da der Ermittler in der Vergangenheit mit den Aufsichtsbehörden in Konflikt geraten war. Anfang dieses Jahres wurde die Brokerage-Plattform mit einem geschlagen $ 30 Millionen in Ordnung in New York.
Das New York State Department of Financial Services warf dem Unternehmen vor, Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche und Cybersicherheit nicht einzuhalten. Die Regulierungsbehörde fügte hinzu, dass Robinhood auf seiner Website keine spezielle Telefonnummer für die Entgegennahme von Kundenbeschwerden angegeben habe, was die mangelnde Einhaltung von Verbraucherschutzmaßnahmen zeige.
Verbunden
Dash 2 Trade – Vorverkauf mit hohem Potenzial
- Aktiver Vorverkauf jetzt live – dash2trade.com
- Natives Token des Kryptosignal-Ökosystems
- KYC-verifiziert und geprüft
Werde Mitglied unserer Telegram Kanal, um über aktuelle Nachrichten auf dem Laufenden zu bleiben
Quelle: https://insidebitcoins.com/news/robinhood-is-looking-for-a-sanctions-investigator-to-expand-compliance-team