Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums gab am 13. Dezember eine Einigung mit der Krypto-Börse CoinList bekannt.
Über einen Zeitraum von zwei Jahren, der im Mai 2022 endete, verarbeitete CoinList 989 Transaktionen im Wert von 1.25 Millionen US-Dollar von Benutzern, die ihren gewöhnlichen Wohnsitz auf der Krim hatten. Die Agentur nannte dies einen „offensichtlichen Verstoß“ gegen ihre Sanktionen gegen Russland und die Ukraine.
OFAC sagte, dass CoinList zwar im relevanten Zeitraum über Compliance-Verfahren verfügte, seine Überprüfungsverfahren jedoch keine Benutzer erkannten, die sich als Mitglied eines nicht mit einem Embargo belegten Landes identifizierten, aber eine andere Adresse angaben. Einige Nutzer wählten Russland als Wohnsitzland, gaben aber eine Adresse auf der Krim an, einer umstrittenen Region der Ukraine, die 2014 von Russland annektiert wurde, was zu US-amerikanischen und internationalen Sanktionen führte.
OFAC listete mehrere mildernde Faktoren auf, die zu der aktuellen Einigung führten. Es stellte fest, dass CoinList in den fünf Jahren vor der ersten rechtswidrigen Transaktion keine OFAC-Benachrichtigung erhalten hatte. OFAC fügte hinzu, dass CoinList bei seinen Ermittlungen kooperierte, wies darauf hin, dass der Betrag, um den es bei den Verstößen ging, nur einen kleinen Prozentsatz aller Transaktionen ausmachte, und sagte, dass CoinList Abhilfemaßnahmen ergriffen habe.
Die Höchststrafe war fast 300-mal höher.
OFAC gab an, mit CoinList eine Einigung über etwa 1.2 Millionen US-Dollar erzielt zu haben. Der Abrechnungsbetrag ist jedoch 44,450 US-Dollar niedriger als der Betrag der verletzenden Transaktionen: CoinList hat 1,252,280 US-Dollar abgewickelt, zahlt jedoch eine Geldstrafe von 1,207,830 US-Dollar.
Darüber hinaus wird OFAC 300,000 US-Dollar des Abrechnungsbetrags aussetzen, nachdem CoinList seine Compliance-Verpflichtungen erfüllt hat. CoinList wird diesen Betrag im Rahmen der Vergleichsvereinbarung in zusätzliche Kontrollen zur Einhaltung von Sanktionen investieren.
Die Einigung beträgt nur einen Bruchteil der maximalen zivilrechtlichen Geldstrafe von 327 Millionen US-Dollar. Es liegt auch unter der in den OFAC-Richtlinien empfohlenen zivilrechtlichen Grundstrafe von 3 Millionen US-Dollar. OFAC sagte, dass der Vergleichsbetrag widerspiegelt, dass die Handlungen von CoinList nicht ungeheuerlich waren und nicht freiwillig selbst offengelegt wurden.
CoinList ist eine sehr kleine Börse. Laut Daten von CoinGecko hat die Plattform in den letzten 350,000 Stunden nur ein Volumen von 24 US-Dollar abgewickelt.
Quelle: https://cryptoslate.com/ofac-and-coinlist-reach-1-2m-settlement-over-russian-sanctions-violations/