NY Attorney General verklagt CoinEx wegen Verkauf von Wertpapieren ohne Lizenz

Die SEC und andere US-Aufsichtsbehörden haben in den letzten Wochen in Bezug auf Krypto-Börsen aufgedreht – eine verständliche, wenn auch etwas schroffe Reaktion auf die Reihe von Krypto-Pleiten im Jahr 2022.

Das Neueste, das in ihren Geltungsbereich fällt, ist CoinEx.

Verkauf von Wertpapieren ohne Lizenz

Laut einer Pressemitteilung, die vom Büro der AGs veröffentlicht wurde, CoinEx – ebenfalls eine in Hongkong ansässige Kryptobörse bekannt als Vino Global Ltd – wurde festgestellt, dass sie Kryptowährungen verkauft, die US-Aufsichtsbehörden zuvor als Wertpapiere und/oder Waren identifiziert hatten.

Die Kryptowährungen erwähnt namentlich sind LUNA, AMP, LBC und RLY, die das Büro der AG mit einem in New York ansässigen IP erwerben konnte – einem Staat, in dem CoinEx kein lizenzierter Broker ist.

Das Büro der Generalstaatsanwaltschaft ist daher anfragen ein Geolokalisierungsblock von CoinEx für Einwohner von New York und ein Verbot der mobilen App der Börse.

Laut Letitia James gefährden die Geschäftspraktiken von CoinEx Investoren, indem sie ihr Geschäft nicht korrekt registrieren.

„Unsere Gesetze sollen die New Yorker schützen, und wenn Unternehmen sie ignorieren, gefährden sie Einwohner, Investoren und Unternehmen. Die Zeiten, in denen Krypto-Unternehmen wie CoinEx so taten, als würden die Regeln für sie nicht gelten, sind vorbei. Mein Büro wird weiterhin New Yorker Investoren schützen und sicherstellen, dass die Gesetze unseres Staates eingehalten werden.“

Ich verklage die Kryptowährungsplattform @coinexcom wegen illegaler Tätigkeit in New York ohne Registrierung beim Staat.

⏰Weckruf: Krypto-Plattformen müssen nach den gleichen Regeln spielen wie alle anderen.

- NY AG James (@NewYorkStateAG) 22. Februar 2023

CoinEx antwortet auf Vorwürfe

Kurz nachdem die Klage angekündigt wurde, versuchte CoinEx, die Situation zu klären – obwohl unklar ist, ob das Unternehmen direkt auf die Regulierungsbehörden reagierte oder nicht.

In einem von CoinEx auf Twitter veröffentlichten und dann gelöschten Thread versprach ein Börsensprecher, die Klage der AG so schnell wie möglich anzugehen, und erklärte, dass die Firma Compliance in allen Rechtsordnungen, in denen sie tätig ist, immer priorisiert habe.

Dies widerspricht jedoch laut Gerichtsunterlagen einem früheren Vorfall mit CoinEx. Sie enthüllen, dass die Generalstaatsanwaltschaft zuvor eine Vorladung an die Büros von CoinEx geschickt hatte, um mehr Daten über die Krypto-Handelsaktivitäten der Börse anzufordern – eine Vorladung, die das Unternehmen angeblich ignoriert hatte.

„CoinEx wurde per Vorladung gezwungen, am 9. Januar 2023 zu einer eidesstattlichen Untersuchung zu erscheinen, und ist nicht erschienen […] Das Nichterscheinen von CoinEx ist ein Anscheinsbeweis dafür, dass CoinEx an den [erwähnten] betrügerischen Praktiken beteiligt war.“

Das Ergebnis des Gerichtsverfahrens wird, obwohl es aufgrund ähnlicher Fälle in letzter Zeit wahrscheinlich keinen Präzedenzfall schafft, zweifellos alle Krypto-Börsen daran erinnern, jederzeit die vollständige Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen.