Nexo willigt ein, Geldstrafen in Höhe von 45 Millionen US-Dollar an US-Behörden zu zahlen

Bereits im September hatten die kalifornische DFPI und andere US-Aufsichtsbehörden Nexo angewiesen, das Angebot von Earn Interest Products (EIP) zu unterlassen, die im Fall des Unternehmens die Form von Krypto-Asset-Lending-Konten hatten.

Zu der Zeit die Gebühren eingereicht wurden, hatte Nexo bereits aufgehört, die Konten US-Investoren anzubieten.

US-Anleger könnten die Funktion jedoch weiterhin nutzen, indem sie sich für die automatische Verlängerung bereits bestehender Konten entscheiden.

Zusammenarbeit mit Behörden

Vier Monate später gaben sowohl die SEC als auch die North American Securities Administrators Association (NASAA) bekannt, dass ihre Klagen gegen den Kreditgeber abgeschlossen seien. Als Ergebnis der Untersuchung erklärte sich Nexo freiwillig bereit, Geldstrafen in Höhe von 45 Millionen US-Dollar zu zahlen.

Die Krypto-Plattform weigerte sich, die Feststellungen der Regulierungsbehörden zu bestätigen oder zu dementieren – dennoch erklärte ein Sprecher der SEC, dass die Strafen auferlegten auf das Unternehmen berücksichtigte Nexos Kooperation und Bereitschaft, uneingeschränkt mit den Regulierungsbehörden zusammenzuarbeiten.

Darüber hinaus erklärte der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, dass Nexo nicht für den Betrieb eines EIP, sondern für das Versäumnis, es ordnungsgemäß zu registrieren, angeklagt wurde.

„Wir haben Nexo beschuldigt, sein Krypto-Lending-Produkt für Privatkunden nicht registriert zu haben, bevor es der Öffentlichkeit angeboten wurde, und damit wesentliche Offenlegungspflichten zum Schutz der Anleger umgangen. Die Einhaltung unserer bewährten öffentlichen Richtlinien ist keine Wahl. Wo Kryptounternehmen sich nicht daran halten, werden wir weiterhin die Fakten und das Gesetz befolgen, um sie zur Rechenschaft zu ziehen. In diesem Fall stellt Nexo unter anderem sein nicht registriertes Kreditprodukt für alle US-Investoren ein.“

Mehrere Bußgelder werden zwischen den Aufsichtsbehörden aufgeteilt

Die Strafen in Höhe von 45 Millionen US-Dollar werden an mehrere Unternehmen in mindestens 18 separaten Bußgeldern ausgezahlt. Der Größte macht die Hälfte der Gesamtsumme aus und wird direkt an die SEC ausgezahlt.

Die verbleibenden 22.5 Millionen US-Dollar werden an mindestens 17 separate staatliche Wertpapieraufsichtsbehörden ausgezahlt, die von der NASAA koordiniert werden. Die genauen Zustände sind unbenannt; Wir können jedoch vermuten, dass Kalifornien aufgrund ihrer frühen Beteiligung an dem Fall einer von ihnen ist.

Die Vereinbarung wurde auch von Nexo in einem 9-teiligen Thread auf Twitter bestätigt.

Nexo hat mit der US Securities and Exchange Commission (SEC), der North American Securities Administrators Association (NASAA), bestehend aus allen 50 US-Bundesstaaten und 3 Territorien, und dem Generalstaatsanwalt von New York eine endgültige wegweisende Resolution erreicht.🧵https://t.co/modjbPsOdV

– Nexo (@Nexo) 19. Januar 2023

In dem Thread erklärte der Sprecher von Nexo noch einmal, dass es außer einem nicht registrierten Wertpapierangebot keine Betrugsvorwürfe oder sonstiges gebe. Der Sprecher wiederholte auch, dass sich das Unternehmen über den konstruktiven Dialog mit den Behörden freut und dass sie auf der Grundlage des erhaltenen Feedbacks weiter wachsen und sich verbessern werden.