Der Bundesstaat Iowa hat BlockFi Lending LLC dazu verurteilt, eine Geldstrafe zu zahlen und keine falschen Angaben zu den von ihm angebotenen Wertpapieren mehr zu machen.
Der Krypto-Kreditgeber BlockFi gerät mit den staatlichen Aufsichtsbehörden in Iowa in Konflikt, nachdem er falsche Behauptungen über den Besicherungsstatus der von ihm angebotenen Kredite aufgestellt hat.
Den Vorsitz in dieser Angelegenheit hatte das Securities and Regulated Industries Bureau der Iowa Insurance Division inne Iowa-Code 502.604, dem Uniform Securities Act, der der Behörde die Befugnis einräumt, „eine Anordnung zu erlassen, mit der die Person angewiesen wird, die Ausübung einer „Handlung, Praxis oder Geschäftsabwicklung“ zu unterlassen, die gegen dieses Gesetz verstößt Kapitel 502 des Uniform Securities Act.
„Während Innovationen wie Kryptowährungen für Wachstum und Weiterentwicklung im Finanzsystem sorgen können, ist es wichtig, dass die Regulierungsbehörden sicherstellen, dass dies in einem angemessenen Rahmen geschieht, der Anleger schützt und gleichzeitig die Kapitalbildung erleichtert.“ sagte Doug Ommen von der Iowa Insurance Commission, der der Firma eine Zustimmungsanordnung erteilte.
Zusätzlich zu einer Abfindung in Höhe von 50 Millionen US-Dollar, die zu gleichen Teilen auf 53 Gerichtsbarkeiten aufgeteilt wird, darunter 50 US-Bundesstaaten sowie der District of Columbia, Peurto Rico und die US-amerikanischen Jungferninseln, wurde BlockFi zur Zahlung einer Verwaltungsstrafe von 943,000 US-Dollar an den Bundesstaat Iowa verurteilt fünf Raten von etwa 188,000 US-Dollar.
BlockFi stellt sich der Musik
Diese Anordnung ist der Höhepunkt einer gemeinsamen 53-Staaten-Untersuchung der North American Securities Administrators Association zu den Kreditaktivitäten von BlockFi. Eines der Mitglieder der Vereinigung, der Bundesstaat New Jersey, eingereicht eine Unterlassungsanordnung vom 19. Juli 2021, in der behauptet wird, dass BlockFi, seine Holdinggesellschaft BlockFi Inc. und seine Tochtergesellschaft BlockFi Trading LLC nicht registrierte Wertpapiere angeboten und verkauft hätten.
Die Bundesstaaten Alabama und Vermont Später reichte es eine Anordnung zur Begründung ein, dass BlockFi, seine Tochtergesellschaft und die Holdinggesellschaft den Bewohnern nicht registrierte Wertpapiere aufgedrängt hätten.
BlockFi behauptete auf seiner Website, dass seine Kredite „typischerweise“ überbesichert seien (die hinterlegten Sicherheiten übersteigen den geliehenen Betrag), ohne Beweise dafür vorzulegen. Bei einer Untersuchung stellten die Aufsichtsbehörden von Iowa fest, dass nur 17 % der im Jahr 2021, 16 % im Jahr 2020 und 24 % im Jahr 2019 angebotenen Kredite überbesichert waren. Die staatliche Aufsichtsbehörde behauptet, dass Anleger dadurch in die Irre geführt wurden, von einem größeren Schutz auszugehen, als ihnen zur Verfügung stand.
„Iowans sollten sicherstellen, dass sie nur in das investieren, was sie zu verlieren bereit sein sollten“, schloss Ommen.
Im Rahmen des Vergleichs gibt das Unternehmen die in der Einwilligungsanordnung gezogenen Schlussfolgerungen weder zu noch dementiert es sie. BlockFi vor kurzem bezahlt 100 Millionen US-Dollar an die Securities and Exchange Commission für das Angebot nicht registrierter Wertpapiere.
Andere große Kryptounternehmen streben nach regulatorischer Klarheit zu verzinslichen Produkten
Im April 2022 wird Be[In]Crypto berichtet dieser Major Krypto-Unternehmen Kraken, Bitstamp und Circle wollten unbedingt verzinsliche Produkte anbieten und wollten nicht den gleichen Weg wie BlockFi und Celsius einschlagen, sondern strebten nach regulatorischer Klarheit.
„Einige Krypto-Akteure in den USA haben große Probleme damit, wie sie Kredite und kreditähnliche Angebote verwaltet haben. Da wollen wir nicht hin, also werden wir äußerst fleißig sein“, sagte damals der CEO von BitStamp USA, Bobby Zagotta.
Im September letzten Jahres haben die texanischen Aufsichtsbehörden bestellt Celsius, das Renditen von bis zu 17 % auf eingesetzte Token bietet, soll bei einer Anhörung erscheinen und begründen, warum es dem Unternehmen gestattet werden sollte, weiterhin in dem Staat tätig zu sein.
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Quelle: https://beincrypto.com/iowa-state-fines-blockfi-overstatements-collateralization/