FTX-Mitbegründer bekennen sich wegen Betrugsvorwürfen schuldig

Caroline Ellison, ehemalige CEO von Alameda Research und Sam Bankman-Frieds Mitbegründerin von FTX, hat sich im Rahmen einer Nachsichtsvereinbarung in ihrem eigenen Fall der Anklage wegen Betrugs auf Bundesebene schuldig bekannt.

Der Plädoyer-Deal umfasst auch Zixiao (Gary) Wang, einen weiteren FTX-Mitbegründer. Bankman-Fried und Ellison wurden wegen Wertpapierbetrugs, Überweisungsbetrugs und Verschwörung zum Begehen von Wertpapierbetrug angeklagt. Die beiden ehemaligen FTX-Führungskräfte haben angeblich über die finanzielle Gesundheit des Unternehmens und seine Fähigkeit, die Umsatzerwartungen zu erfüllen, gelogen und gleichzeitig die Tatsache verschwiegen, dass sie den größten Teil ihrer Aktien verkauft hatten, um Schulden abzuzahlen und Investitionen in andere zwielichtige Geschäfte zu streuen.

Laut der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) war Wang an der Schaffung bestimmter Funktionen im Vertrags- und Handelsplattformcode der inzwischen nicht mehr existierenden Börse beteiligt, die es Alameda Research dann ermöglichten, gleichzeitig eine „im Wesentlichen unbegrenzte Kreditlinie auf FTX“ aufrechtzuerhalten Anpassung der Parameter für Alameda, um einen „unfairen Vorteil bei Transaktionen auf der Plattform“ zu erlangen, mit einer schnelleren Endgültigkeit der Handelsausführung und Ausnahmen von anderen Kontrollparametern für Stammkunden.

„Diese kritischen Codemerkmale und strukturellen Ausnahmen ermöglichten es Alameda, FTX-Kundenvermögenswerte heimlich und rücksichtslos von der FTX-Plattform abzuschöpfen“, erklärte die CFTC.

Der Plädoyer-Deal wurde vor dem Southern District of New York Court abgeschlossen. Bankman-Fried, der erst kürzlich nach seiner Anhörung in Manhattan eine Kaution in Höhe von 250 Millionen US-Dollar gezahlt hatte, sieht sich mit acht Anklagen wegen Wertpapierbetrugs und Vorwürfen konfrontiert, Bargeld an Alameda Research umgeleitet zu haben, das damals von Ellison als Krypto-Hedgefonds betrieben wurde.

Bankman-Fried und Ellison werden auch in Kalifornien mit getrennten Anklagen konfrontiert, wo sie wegen zweier Fälle von Verschwörung zur Begehung von Wertpapierbetrug und Überweisungsbetrug sowie eines Falls von Wertpapierbetrug angeklagt wurden. Alameda Research wurde auch für seinen Anteil an dem angeblichen Plan angeklagt. Zu diesen Anklagen gehören Drahtbetrug, Drahtbetrugsverschwörung und Verschwörung zur Begehung von Geldwäsche, die jeweils mit einer maximalen Haftstrafe von 20 Jahren belegt sind.

„Bis Krypto-Plattformen die bewährten Wertpapiergesetze einhalten, werden die Risiken für die Anleger bestehen bleiben“, fuhr er fort. „Es bleibt eine Priorität der SEC, alle unsere verfügbaren Tools zu nutzen, um die Branche zur Einhaltung der Vorschriften zu bringen.“ erklärte Gary Gensler, 33. Vorsitzender der SEC.

Laut der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission wurde auch eine separate Anklage gegen die Beteiligung von Wang und Ellison an der Täuschung von Kapitalanlegern von FTX erhoben. Aussagen der Behörden bestätigen, dass sowohl Wang als auch Ellison eine uneingeschränkte Zusammenarbeit mit New Yorker Beamten unterzeichnet haben, um den Fall gegen Bankman-Fried aufzubauen.

„Wenn Sie an Fehlverhalten bei FTX oder Alameda beteiligt waren, ist es jetzt an der Zeit, dem zuvorzukommen. Wir bewegen uns schnell und unsere Geduld ist nicht ewig“, warnte US-Staatsanwalt Damian Williams in einer Video-Erklärung.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

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