FTX-Fall an drittes Berufungsgericht übergeben: „Die Fakten sind unbestritten“

Der Bezirksrichter von Delaware, Colm F. Connolly, hat zugestimmt, den Fall im Zusammenhang mit FTX an das Berufungsgericht des dritten Bezirks der USA weiterzuleiten und damit den Weg für die Ernennung eines unabhängigen Ermittlers zu ebnen. gemäß zur Memorandumsmeinung.

Der Schritt hat die Unterstützung der Regierung und überparteilicher Senatoren erhalten, die eine unabhängige Untersuchung des Untergangs des Kryptoimperiums von Sam Bankman-Fried gefordert haben.

Durch die Übertragung des FTX-Falls an das Berufungsgericht des dritten Bezirks wird die Verhandlung an das Bundesberufungsgericht des Bezirks New Jersey, Delaware und Pennsylvania verlagert. In der Akte wird weiter erläutert, dass neben einer Angelegenheit von öffentlicher Bedeutung oder einer Infragestellung des Gesetzes, die eine „Lösung widersprüchlicher Entscheidungen“ erfordert: 

„Es liegt im Ermessen des Berufungsgerichts, die Zuständigkeit für eine Berufung auszuüben, die direkt gegen den Beschluss eines Insolvenzgerichts gerichtet ist, wenn das Bezirksgericht bescheinigt, dass der Beschluss […] eine Angelegenheit von öffentlicher Bedeutung betrifft.“

Das Urteil wies darauf hin, dass die einzige verbleibende Frage rechtlicher Natur sei: Ob das Insolvenzgesetz einer unabhängigen Prüfung bedarf.

Bezirksrichter Connolly erklärte, dass seine Position gesetzlich dazu verpflichtet sei, den Fall weiter nach oben zu verweisen, wenn der US-Treuhänder, eine Abteilung des Justizministeriums, die sich mit Insolvenzangelegenheiten befasst, dies beantragt und keine Sachverhaltsstreitigkeiten bestehen. 

Unter Berufung auf den Beschluss vom 21. Februar 2023 erklärte Richter Connolly, dass die Entscheidung, den Fall an das Dritte Bezirksgericht weiterzuleiten, „eine Rechtsfrage beinhaltet, zu der es keine maßgebliche Entscheidung des Dritten Bezirks oder des Obersten Gerichtshofs gibt.“

In der Entscheidung von Connolly wurde klargestellt, dass keine Streitigkeiten hinsichtlich der Forderung des Treuhänders nach einem Prüfer oder den festen, beglichenen, ungesicherten Schulden des Schuldners in Höhe von über 5 Millionen US-Dollar entstanden seien, mit Ausnahme von Schulden für Waren, Dienstleistungen oder Steuern oder Schulden gegenüber einem Insider, heißt es in der Akte : 

„Dementsprechend bleibt mir nichts anderes übrig, als dem Antrag des Treuhänders stattzugeben.“

Der umkämpfte ehemalige CEO von FTX, Bankman-Fried, ist es kämpft derzeit gegen die Anklage des Justizministeriums, einschließlich Überweisungsbetrug, seit FTX im vergangenen November Insolvenz angemeldet hat. Weitere November-Einreichungen des aktuellen FTX-CEO John J. Ray III legen nahe, dass FTX ein Beispiel war von einem „vollständigen Versagen der Unternehmenskontrolle“.