Friedman, die ehemalige Wirtschaftsprüfungsgesellschaft von Tether, muss von der SEC mit einer Strafe von über 1.6 US-Dollar rechnen

Die US Security and Exchange Commission (SEC) verklagte Friedman LLP, die ehemalige Wirtschaftsprüfungsgesellschaft von Tether, und verhängte eine Geldstrafe in Höhe von 1 Million USD. Obwohl der Stablecoin-Emittent Tether von Mai 2017 bis Januar 2018 dieselbe Wirtschaftsprüfungsgesellschaft beauftragt hat, zählt der letzte Woche eingereichte Fall diese nicht.

Es ist über ein Jahr her, seit die wachsenden Krypto-Probleme die globalen Finanzaufsichtsbehörden dazu veranlasst haben, ihre Bemühungen zum Schutz der Benutzer zu verstärken. Insbesondere der Zusammenbruch von Stablecoin Terra USD im vergangenen Jahr wirkte sich auf den Markt aus und löste Untersuchungen auf kryptoorientierten Plattformen aus.

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Friedman LLP führte Sloopy Audits in zwei Unternehmen durch

Gemäß der am Montag veröffentlichten SEC-Anordnung ergaben die Untersuchungen, dass die in New York ansässige Wirtschaftsprüfungsgesellschaft ein unangemessenes „professionelles Verhalten“ aufwies und außerhalb der „Bundessicherheitsgesetze“ operierte.

Insbesondere hat sich Friedman LLP bereit erklärt, eine Geldstrafe von 1 Million US-Dollar zu zahlen, zusätzlich zu den zusätzlichen Strafen gegen die Degorgierung und den „vorgerichtlichen Zinsen“, wodurch die Transaktion mit insgesamt über 1.6 Millionen US-Dollar abgeschlossen wird. In Zukunft wird die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft gerügt, um sicherzustellen, dass eine ordnungsgemäße Berufsausbildung im Einklang mit dem Vergleich durchgeführt wird. 

Die Anordnung zeigt, dass die Rechnungslegungspraktiken der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft von 2015 bis 2020 nicht transparent waren und die Sicherheit zur Bekämpfung von „Betrugsrisiken“ nicht aufrechterhalten werden konnte. Regierungsbeamte haben den Wirtschaftsprüfer von Friedman erwischt, der falsche Angaben machte, als er Prüfungen einer chinesischen Lebensmittelkette, iFresh, und eines zweiten anonymen Unternehmens durchführte. Der Wirtschaftsprüfer log, dass er gemäß den Regeln des Public Company Accounting Oversight Board (PCAOB) vorgegangen sei.

Die Bestellung bestätigt,

Friedman hat es auch versäumt, ausreichende geeignete Prüfungsnachweise zu erhalten, auf Betrugsrisiken zu reagieren und Verfahren zur Identifizierung von Transaktionen mit verbundenen Parteien während seiner Prüfungen von iFresh durchzuführen.

Bemerkenswert ist, dass Tether, das zu dieser Zeit mehrere Rechtsstreitigkeiten führte, löste seine Partnerschaft auf etwa sieben Monate nach der Zusammenarbeit mit dem beklagten Unternehmen und behauptete, FiredmanLLP sei nicht in der Lage gewesen, Audits in einem erforderlichen Zeitrahmen durchzuführen. 

Reserve Legacy of Tether immer noch in Frage

Spätestens bei den rechtlichen Hindernissen für Tether hat ein Richter am Northern District Court New York den Stablecoin-Emittenten am 19. September angewiesen, ordnungsgemäße Unterlagen einzureichen, die das Sicherungsvermögen seiner einheimischen Münze USDT belegen. Der neue Auftrag folgte dem Fall von Tether aus dem Jahr 2019, als eine Gruppe von Investoren das Unternehmen beschuldigte, den Bitcoin-Preis manipuliert zu haben, indem es seine große Menge mit nicht abgesichertem USDT kaufte.  

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Den Vorwürfen zufolge war der USDT seit einiger Zeit nicht mehr 1:1 gegen den US-Dollar abgesichert. Daher erklärte sich Tether in der Einigung mit dem New Yorker Generalstaatsanwalt im Februar 2021 bereit, regelmäßige Berichte über seine Reserven zu veröffentlichen, und schloss die Untersuchungen mit der Zahlung von 18.5 Millionen US-Dollar ab.

Aber die neue Anordnung kommt auf Wunsch der Kläger, die Firma zu bitten, ein tiefes Bild ihrer Zurückhaltung zu liefern. Die Kläger forderten im Gegenzug, dass es negative Auswirkungen auf die Plattformen haben könnte, ihre sensiblen Finanzinformationen zu veröffentlichen. Aber der Richter antwortete Dokumente, die die Kläger suchen, sind „unbestreitbar wichtig“.

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