Ehemaliger FTX-Direktor bekennt sich des Betrugs schuldig – SEC, CFTC erstatten Zivilklage

Nishad Singh, ehemaliger technischer Leiter der bankrotten Krypto-Börse FTX, bekannte sich am Dienstag strafrechtlicher Anklage schuldig, das dritte Mitglied des inneren Zirkels von Gründer Sam Bankman-Fried, das illegale Aktivitäten in Bezug auf FTX zugab.

Singhs Anwalt sagte, der ehemalige hochrangige Mitarbeiter von FTX habe zugestimmt, sich während eines Gerichtsverfahrens schuldig zu bekennen. Reuters berichtet, angeblich nach Singh traf sich mit US-Staatsanwälten letzten Monat über eine mögliche Kooperationsvereinbarung zu sprechen.

Singh bekannte sich des Drahtbetrugs, der Verschwörung zum Drahtbetrug, der Geldwäsche und der Verschwörung zum Betrug der US-Regierung durch Verstoß gegen Gesetze zur Wahlkampffinanzierung schuldig. Singh sagte, er sei sich Mitte letzten Jahres des Missmanagements bei FTX bewusst gewesen und entschuldigte sich für seine Rolle beim Missbrauch der Gelder von FTX.

Die Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) haben nach seinem Schuldbekenntnis Anklage gegen Singh erhoben. SEC-Direktor für Durchsetzung, Gurbir Grewal, behauptete in a Aussage dass das, was Singh bei FTX tat, „schlicht und einfach Betrug“ war, indem er half, Softwarecode zu erstellen, der dazu führte, dass Kundengelder gestohlen wurden.

Bankman-Fried hat sich der gegen ihn erhobenen Strafanzeige für seine Verwaltung von FTX, einer führenden Krypto-Börse, die im vergangenen November nach einem Bank-Run auf die Börse, der durch einen starken Rückgang ihres Börsen-Tokens FTT ausgelöst wurde, zusammenbrach, auf nicht schuldig bekannt. Der Bank Run zwang FTX zuzugeben, dass es Kundenabhebungen nicht einlösen konnte und keine Eins-zu-Eins-Reserven von Kundenvermögen hielt.

Die Vorwürfe gegen Bankman-Fried reichen von Geldwäsche bis hin zu Überweisungsbetrug. Ihm wird vorgeworfen, Kundengelder im Wert von Milliarden Dollar veruntreut zu haben, um den Handel bei Alameda voranzutreiben, private Immobilien zu kaufen und für politische Kampagnen zu spenden.

Bundesanwälte kündigten letzte Woche zusätzliche Anklagen gegen Bankman-Fried an und reichten eine Ersatzanklage ein detailliert illegale politische Spenden, die der FTX-Gründer getätigt hat. Die ersetzende Anklageschrift erörterte auch, wie Bankman-Fried angeblich in der Lage war, über Alameda auf Kundengelder zuzugreifen, indem er sich auf einen erstellten Code stützte. 

„Bankman-Fried […] hat dafür gesorgt, dass geheime Schlupflöcher im Computercode geschaffen wurden betrieben die Handelsplattform von FTX – Schlupflöcher, die es Alameda ermöglichten, einen negativen Saldo von mehreren Milliarden Dollar auf FTX zu erleiden, von dem Bankman-Fried wusste, dass Alameda ihn nicht zurückzahlen konnte“, behauptet die Anklageschrift.

Im vergangenen Dezember gaben Staatsanwälte im südlichen Bezirk von New York bekannt, dass sie die Zusammenarbeit von FTX-Mitbegründer Gary Wang und Ex-CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, beim Zusammenbruch von FTX erhalten hatten, die sich beide strafrechtlicher Anklagen schuldig bekannten.

„Wenn Sie an Fehlverhalten bei FTX oder Alameda beteiligt waren, ist es jetzt an der Zeit, dem zuvorzukommen. Wir bewegen uns schnell und unsere Geduld ist nicht ewig“, sagte US-Anwalt Williams in einem Video, das die Ankündigung begleitete.

Die SEC behauptete, Singh habe am selben Tag eine Rolle bei der Misswirtschaft von FTX gespielt. behauptet in einer Strafanzeige, dass Wang und Singh „die leitenden Ingenieure waren, die für das Schreiben des Softwarecodes für FTX verantwortlich waren“.

Das Beschwerde behauptet, Alameda habe von „nicht offengelegten Funktionen der FTX-Plattform profitiert, die in Softwarecode eingebettet waren, der von Wang und anderen FTX-Ingenieuren entwickelt wurde, und die es Alameda ermöglichten, FTX-Kundenanlagen umzuleiten“.

Zu den Merkmalen gehörten angeblich solche, die es Alameda ermöglichten, einen negativen Saldo auf seinem Kundenkonto bei FTX zu erzielen, eine Kreditlinie an Alameda zu erhöhen, die „effektiv unbegrenzt wurde“, und das Unternehmen von der automatischen Liquidation zu befreien, wenn das erforderliche Margenniveau unterschritten wird beim Handel – Funktionen, die kein anderer Kunde hatte.