In der neuesten Aktualisierung bezüglich der Insiderhandelsvorwürfe der SEC gegen den ehemaligen Coinbase-Manager Ishan Wahi beantragte der Angeklagte beim Gericht, den Fall abzuweisen. Entsprechend der jüngste Einreichung, argumentierten die Angeklagten, Ishan und Nikhil Wahi, dass die Anschuldigungen der SEC falsch seien.
In der Akte sagte der Anwalt, der die ehemaligen Coinbase-Mitarbeiter vertritt, dass die Kryptowährungen, mit denen die beiden Brüder handelten, keine Wertpapiere seien.
Details des Executive Case der SEC gegen Coinbase
Am 21. Juli 2022 hat die US Securities and Exchanges Commission Anzeige wegen Insiderhandels erstattet gegen Ishan Wahi, einen ehemaligen Manager von Coinbase, und seinen Bruder Nikhil Wahi vor dem Bezirksgericht für den westlichen Bezirk von Washington.
Gemäß der Argumentation der SEC gab Ishan seinem Bruder Nikhil und seinem Freund Sameer Ramani Informationen über die Namen und den Zeitpunkt der bevorstehenden Token-Listings von Coinbase.
In der Akte wurde auch festgestellt, dass Ishan über Telefonanrufe und Textnachrichten unter Verwendung einer Nicht-US-Telefonnummer kommunizierte, sodass die Aufzeichnungen der US-Telefongesellschaft das Gespräch nicht erfassen konnten. Die SEC behauptete weiter, dass das Trio mit Ishans Trinkgeldern 1.1 Millionen Dollar verdient habe.
Der Watchdog argumentierte, dass Wahi und Ramani vor ihrer offiziellen Notierung auf Coinbase 25 Kryptowährungen gekauft und kurz nach der Notierung mit Gewinn verkauft hätten. Außerdem behauptete die SEC, dass mindestens neun der Kryptowährungen Wertpapiere seien.
In einer kürzlich eingereichten über 80-seitigen Akte hob Wahis Anwalt mehrere Gründe hervor, die darauf hindeuten, dass die Kommission mit ihren Vorwürfen falsch liegt. Erstens sind die fraglichen Token keine Wertpapiere, da ihnen ein Investitionsvertrag fehlt.
Sie argumentierten weiter, dass die Token-Entwickler keine Verpflichtung gegenüber Käufern auf den Sekundärmärkten haben, und fügten hinzu, dass ein Investitionsvertrag ohne Vertragsbeziehung nicht bestehen könne.
Darüber hinaus stellten die Anwälte von Ishan fest, dass es sich bei allen Auflistungen um Utility-Token handelte, und betonten, dass ihr Hauptzweck darin bestand, Aktivitäten auf einer Plattform und nicht als Anlageprodukte zu fördern.
Anwälte verurteilen die SEC wegen Durchsetzungsmaßnahmen ohne eindeutige behördliche Genehmigung
Die Anwälte der Angeklagten beschimpften die SEC wegen mehrerer Versuche, die Regulierungsaufsicht über die junge Kryptowährungsindustrie durch Durchsetzungsmaßnahmen zu übernehmen. Nach ihren Worten fehlt der Aufsichtsbehörde die ausdrückliche Genehmigung des Kongresses, die fraglichen Token als Wertpapiere zu definieren.
Ihrer Meinung nach sollte die SEC eine Regelsetzung oder ein öffentliches Verfahren durchführen, um ihre Ansichten zu erläutern, wenn sie glauben, dass digitale Vermögenswerte Wertpapiere sind. Außerdem rieten sie der SEC, die Parteien, die sie regulieren wollen, über die Auswirkungen des Angebots und Handels von Wertpapieren zu informieren, anstatt aus dem Nichts in Durchsetzungsmaßnahmen einzugreifen.
Caroline Pham, Kommissarin der US Commodity Futures Trading Commission, äußerte Bedenken über die möglichen Auswirkungen des Verfahrens der SEC gegen Ishan Wahis am 21. Juli 2022. Laut Pham kann die SEC regulatorische Klarheit nur durch einen transparenten und von Experten unterstützten Prozess erreichen.
Die Wahis und Ramani wurden auch von der US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York angeklagt. Am Donnerstag, 21. Juli 2022, das Justizministerium angekündigt dass der US-Staatsanwalt und das Federal Bureau of Investigation eine Anklage gegen Ishan Wahi, Nakhil Wahi und Sameer Ramani wegen Verschwörung zum Drahtbetrug und eines Plans zum Insiderhandel mit Krypto-Assets unter Verwendung vertraulicher Informationen von Coinbase erhoben haben.
Unterdessen bekannte sich Nikhil zu den Anklagepunkten im September schuldig erhielt eine 10-monatige Haftstrafe am 10. Januar wegen Verschwörung wegen Drahtbetrugs. Sein Bruder Ishan bekannte sich im August auf nicht schuldig, während Ramani weiterhin auf der Flucht ist.
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Quelle: https://bitcoinist.com/coinbase-executive-insider-trading-charges/