Coinbase wird 100 Millionen Dollar über KYC, AML an die Regulierungsbehörden von New York zahlen

Laut der New York Times muss Coinbase 50 Millionen US-Dollar an die New Yorker Aufsichtsbehörde zahlen, um Benutzern die Eröffnung von Konten mit minimaler Hintergrundbestätigung zu ermöglichen. Die Organisation wird außerdem 50 Millionen US-Dollar für die Verbesserung der Compliance ausgeben.

Coinbase zahlt Aufsichtsbehörden nach KYC-Anfragen

Aufsichtsbehörden entdeckten, dass Coinbase, eine öffentlich gehandelte Krypto-Börse in den Vereinigten Staaten, erlaubte Benutzern, Profile zu öffnen ohne umfangreiche Hintergrundprüfungen bei einem schwerwiegenden Verstoß gegen die Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche durchzuführen. Es stimmte zu, eine Geldstrafe von 50 Millionen Dollar zu zahlen.

Neben der Investition von 50 Millionen US-Dollar zur Stärkung seines Auditprogramms, das Drogendealer, Kinderpornografen und andere potenziell gewalttätige Kriminelle davon abhalten soll, Konten bei Coinbase zu erstellen, wird die Plattform für digitale Währungen eine Rolle spielen verpflichtet, einzuhalten mit den Bedingungen der Resolution mit dem New York State Department of Financial Services, die am Mittwoch bekannt gegeben wurde.

„Heute haben Coinbase und NYDFS eine Vereinbarung getroffen, eine NYDFS-Untersuchung, die in unseren jährlichen 2021-Einreichungen für 10 offengelegt wurde, zu unserem historischen Compliance-Programm beizulegen. Coinbase hat erhebliche Maßnahmen ergriffen, um diese historischen Mängel zu beheben, und bleibt bestrebt, ein führendes Unternehmen und Vorbild im Krypto-Bereich zu sein, einschließlich der Partnerschaft mit Regulierungsbehörden in Bezug auf die Einhaltung von Vorschriften.“

Paul Grewal, Chief Legal Officer von Coinbase.

Laut Aufsichtsbehörden erhielt die Börse 2017 eine Lizenz zur Geschäftstätigkeit in New York, und die Compliance-Probleme bei Coinbase wurden erstmals 2020 durch eine routinemäßige Bewertung entdeckt. 2018 stellten sie auch Probleme fest mit dem Austausch Beschränkungen zur Bekämpfung der Geldwäsche.

Coinbase erklärte sich bereit, mit den AML-Vorschriften zusammenzuarbeiten

Zunächst erklärte sich die Krypto-Börse bereit, ihre täglichen Aufgaben in Übereinstimmung mit den Richtlinien zur Bekämpfung der Geldwäsche zu bringen, indem sie mit einem freiberuflichen Berater zusammenarbeitete, um bei der Erkennung der Identität der Kunden zu helfen und nach ungewöhnlichen Aktivitäten Ausschau zu halten.

Die Probleme des Unternehmens blieben jedoch ungelöst, und im Jahr 2021 begannen die Aufsichtsbehörden offiziell mit der Recherche. Die Börse vernachlässigte zwei entscheidende Aufgaben: Kunden untersuchen deren Identitäten anfänglich nicht eindeutig waren, und verfolgte Benachrichtigungen über verdächtiges Verhalten, die von seinem internen Überwachungsprogramm generiert wurden.

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