Binance beantragt eine Schutzanordnung gegen die US-Wertpapieraufsichtsbehörde

Binance Digital Asset Exchange hat eine Schutzanordnung gegen die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) eingereicht, um die Forderungen der Regulierungsbehörde nach Informationen und Zeugenaussagen im Vorfeld ihres Zivilverfahrens einzuschränken. Die SEC verklagt Binance wegen 13 Vorwürfen, darunter der Überhöhung ihres Handelsvolumens und der Umleitung von Kundengeldern.

Die Schutzanordnung wurde von BAM Management und BAM Trading Services, der Holdinggesellschaft von Binance.US, beim US-Bezirksgericht Columbia eingereicht und zielt darauf ab, die SEC auf vier Aussagen von BAM-Mitarbeitern zu beschränken und die Aussagen des Vorstandsvorsitzenden von BAM zu verhindern Officer (CEO) und Chief Financial Officer (CFO). In der Einreichung behauptete Binance, dass die Informationsanfragen der Regulierungsbehörde „zu weit gefasst“ und „unangemessen belastend“ seien.

„Die Position der SEC ist unvernünftig und Teil eines umfassenderen Musters, in dem die SEC die Entdeckungsbestimmung der Consent Order missbraucht“, erklärte BAM und beschrieb die Entdeckungsforderungen der Regulierungsbehörde auch als „unangemessene Fischereiexpedition“.

Bei Zivilklagen bezieht sich der „Discovery“-Prozess darauf, was Parteien während der Vorverhandlung nutzen, um Informationen zur Vorbereitung auf die Verhandlung zu sammeln. Eine Offenlegungsforderung kann Dokumentenanfragen, die Vorlage von Zeugenaussagen, Zeugenlisten und Anträge auf Zeugenaussage umfassen.

In diesem Fall verlangte die SEC, dass BAM „alle Mitteilungen“ zu einer Reihe relevanter Themen, einschließlich Audits, von mindestens sechs Mitarbeitern und Führungskräften aus dem November 2022 erstellt; und mindestens sechs seiner Mitarbeiter und leitenden Angestellten für Aussagen zur Verfügung stellen (einschließlich seines CEO und CFO).

Im Gegensatz dazu bot die BAM vier Zeugen für die Zeugenaussage an und wies in ihrer am Montag eingereichten Stellungnahme darauf hin, dass die von ihr bereits vorgelegten Angaben „mehr als ausreichend seien, um die Verwahrung und Sicherheit der Kundenvermögenswerte zu beurteilen“.

Die Klage

Im Juni verklagte die SEC Binance und CEO Changpeng Zhao und warf ihnen vor, sich an „einem umfassenden Netz aus Täuschung, Interessenkonflikten, mangelnder Offenlegung und kalkulierter Gesetzesumgehung“ zu beteiligen.

In der Klage wurden 13 Anklagepunkte aufgeführt, darunter Behauptungen, das Unternehmen habe sein Handelsvolumen künstlich erhöht, Kundengelder umgeleitet, es versäumt, US-Kunden von seiner Plattform fernzuhalten und Anleger über seine Marktüberwachungskontrollen in die Irre geführt.

Gleichzeitig reichte die SEC einen Dringlichkeitsantrag mit dem Ziel ein, alle Vermögenswerte von Binance.US einzufrieren, und begründete dies mit Bedenken, dass das Unternehmen Kundengelder verschwenden könnte, um einem möglichen Gerichtsurteil zu entgehen.

Die SEC behauptete, dies sei „angesichts des jahrelangen rechtswidrigen Verhaltens der Beklagten, der Missachtung der Gesetze der Vereinigten Staaten, der Umgehung der behördlichen Aufsicht und der offenen Fragen zu verschiedenen Finanztransfers sowie der Verwahrung und Kontrolle von Kundenvermögen“ notwendig.

Trotz der vernichtenden Vorwürfe gegen das Unternehmen und seine Führungskräfte erklärte BAM am Montag, dass „die SEC noch keine Beweise gefunden hat, die darauf hindeuten, dass Kundengelder in irgendeiner Weise missbraucht oder verschwendet wurden.“

Die SEC hat noch nicht öffentlich auf die Schutzanordnung der digitalen Währungsbörse reagiert, aber es ist sehr wahrscheinlich, dass die Aufsichtsbehörde den Antrag ablehnen wird.

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