Ein Schlupfloch ermöglichte es FTX, sich seine australische Lizenz ohne vollständige Überprüfung zu sichern: Longo von ASIC

Joseph Longo, der Vorsitzende der Australian Securities and Investments Commission (ASIC) fordert die Schließung einer regulatorischen Lücke, die es FTX ermöglichte, eine australische Finanzdienstleistungslizenz (AFSL) im Land ohne die vollständige Reihe von Prüfungen zu erwerben.

Nach einem 5. Dezember berichten von der Australian Financial Review machte Longo die Kommentare, als er am Montag Ortszeit vor einem gemeinsamen Parlamentsausschuss über Unternehmen und Finanzdienstleistungen sprach.

Ein wichtiges Thema, mit dem sich das Komitee befasste, war natürlich die jüngste Zeit Zusammenbruch von FTX und Alameda Research geführt von dem jetzt angeschlagenen Gründer Sam Bankman-Fried.

Longo verteidigte seine Regulierungsbehörde, als er darüber gegrillt wurde, wie und warum die Regulierungsbehörde FTX erlaubte, eine AFSL unter ihrer Aufsicht zu erwerben, und erklärte, dass eine regulatorische Lücke ASIC daran hinderte, einzugreifen oder die richtigen Kontrollen durchzuführen.

FTX war Berichten zufolge in der Lage, das reguläre Verfahren zur Erlangung einer AFSL zu umgehen, als es IFS Markets im Dezember 2021 übernahm, was ihm effektiv Zugang zu seiner Lizenz verschaffte. FTX Australia nahm später im März 2022 den Betrieb auf.

Longo sagte, diese Lücke gebe ASIC keine rechtliche Grundlage, um Unternehmen auf die gleiche Weise zu untersuchen, wie neue Lizenznehmer überprüft werden.

FTX „kaufte [seine AFSL] von einem bestehenden Lizenzinhaber. Nach den derzeitigen gesetzlichen Regelungen ist dies eine normale Sache“, sagte Longo und fügte hinzu: „Wir wurden über diese Position informiert, aber es ist sehr einfach, die Lizenz eines anderen zu handeln.“

Longo fügte auch hinzu, dass ASIC die frühere Regierung unter der Führung von Scott Morrison ausdrücklich aufgefordert habe, diese Regulierungslücke zu schließen, aber das Problem wurde letztendlich nicht angesprochen.

Derzeit ist ASIC nur in der Lage, ein Unternehmen von Anfang bis Ende zu prüfen, wenn es eine neue AFSL beantragt, und somit festzustellen, ob es über angemessene Compliance- und Kapitalkontrollen verfügt.

Als Antwort darauf betonte Senatorin Deborah O'Neill, dass die Lücke, die es FTX ermöglicht, im Wesentlichen eine ASIC-Freigabe zu haben, ohne von der Regulierungsbehörde untersucht zu werden, eine besorgniserregende Aussicht für die australischen Verbraucher darstellt.

„Zusätzlich zum Handel mit Krypto an und für sich gibt es keine Garantie für Integrität, nur weil Sie eine AFSL von ASIC abgehakt haben?“

„FTX hatte wenig oder gar keine [Corporate] Governance. Wir sprechen von einem echten Cowboy, der hereinkam und den Preis [für eine AFSL] bezahlte … Eine AFSL wurde von ASIC in jeder Hinsicht abgehakt … aber hier besteht ein enormes Risiko “, fügte sie hinzu.