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7 Details in der CFTC-Klage gegen Binance, die Sie möglicherweise übersehen haben

03/28/2023
Bitcoin Ethereum Nachrichten

Die überraschende Klage der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gegen die Kryptobörse Binance hat heute Schockwellen über die Märkte gesendet. 

Neben Vorwürfen der Marktmanipulation und mangelnder Compliance-Bemühungen hat die Regulierungsbehörde der Börse auch vorgeworfen, bei Ermittlungsvorladungen nicht kooperiert und den Standort ihrer Exekutivbüros verschleiert zu haben. Binance hat viele der Vorwürfe zurückgewiesen.

Doch bei der 74-seitigen Beschwerde steckt der Teufel im Detail. Hier sind ein paar interessante Ausschnitte, die Sie vielleicht verpasst haben.

Token, die als Waren gekennzeichnet sind

Entgegen den Behauptungen des Chefs der United States Securities and Exchange Commission, Gary Gensler, zu Krypto-Assets hat die jüngste CFTC-Klage Bitcoin (BTC), Ethereum (ETH), Litecoin (LTC) und Tether (USDT) sowie Binance USD (BUSD) als Kryptowährungen bezeichnet. als Handelsware.

Anfang dieses Jahres argumentierte die SEC in ihrer Mitteilung von Wells gegen Paxos, dass BUSD ein „nicht registriertes Wertpapier“ sei. Gensler hat auch bei vielen Gelegenheiten argumentiert, dass praktisch alle Krypto-Assets Wertpapiere sind, mit Ausnahme von Bitcoin.

Sheila Warren, CEO des Crypto Council for Innovation, sagte, die Erklärung sei ein „kraftvoller Schuss vor den Bug der SEC“ und könne erhebliche Auswirkungen auf die Branche haben und für welche Regulierungsbehörde die ultimative Autorität gelten werde.

In der Zwischenzeit kritisierte Paul Grewal, Chief Legal Officer von Coinbase, die fehlende Einigung zwischen den beiden US-Aufsichtsbehörden und erklärte:

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„Ein Wertpapier kann offenbar auch ein Handelsgut sein, außer wenn es das nicht ist. Und es hängt davon ab, welche Regulierungsbehörde Sie fragen und wann. Wenn Sie verwirrt sind, sind Sie nicht allein. Ist das wirklich das Beste, was das amerikanische Recht zu bieten hat?“

Auf das Telefon von CZ wurde zugegriffen

Der CEO von Binance, Changpeng Zhao, wurde als Angeklagter benannt und während der gesamten Klage wiederholt herausgegriffen.

Interessanterweise gab die CFTC an, dass sie Beweise sammeln konnte, indem sie Signal-Textketten und Gruppenchats von „Zhaos Telefon“ sammelte. Viele fragen sich jetzt, wie das möglich war.

„Zhao hat über Signal mit aktivierter automatischer Löschfunktion mit zahlreichen Binance-Verantwortlichen, Mitarbeitern und Agenten für sehr unterschiedliche Zwecke kommuniziert“, sagte die CFTC.

Anschuldigungen wegen terroristischer Aktivitäten

Eine weitere erschreckende Behauptung der Rohstoffaufsichtsbehörde beschuldigt die Mitarbeiter des Unternehmens, zu wissen, dass seine Plattform „illegale Aktivitäten“ ermöglicht habe.

„Intern haben Verantwortliche, Mitarbeiter und Vertreter von Binance anerkannt, dass die Binance-Plattform potenziell illegale Aktivitäten ermöglicht hat.“

Es bezog sich insbesondere auf einen Vorfall im Februar 2019, bei dem der ehemalige Compliance-Chef Samuel Lim Informationen „über HAMAS-Transaktionen“ erhielt. Laut der Akte erklärte Lim einem Kollegen, dass Terroristen normalerweise „kleine Summen“ senden, da „große Summen Geldwäsche darstellen“.

Auszug aus CFTC-Klage. Quelle: Bezirksgericht des nördlichen Bezirks von Illinois

Ein Mann an der Spitze

Laut der Beschwerde hat die CFTC behauptet, Zhao besitze und kontrolliere Dutzende von Unternehmen, die die Binance-Plattform als „gemeinsames Unternehmen“ betreiben.

Es nannte ein Beispiel, in dem der CEO kleinere Bürokosten persönlich genehmigte und für Unternehmensdienste wie Amazon Web Services mit seiner eigenen persönlichen Kreditkarte bezahlte.

Auszug aus CFTC-Klage. Quelle: Bezirksgericht des nördlichen Bezirks von Illinois

Vorteile des VIP-Programms

Inzwischen wurde auch ein „VIP“-Programm von Binance mit Vorzugstarifen und Vergünstigungen von der Aufsichtsbehörde geprüft.

Neben der angeblichen Ermutigung von Kunden, virtuelle private Netzwerke (VPNs) für den Zugriff auf die Plattform zu verwenden, behauptete die CFTC auch, dass ein Teil der Vorteile für VIP-Kunden darin bestand, dass sie eine „sofortige Benachrichtigung“ über jede Strafverfolgungsanfrage zu ihrem Konto erhielten.

Auszug aus CFTC-Klage. Quelle: Bezirksgericht des nördlichen Bezirks von Illinois

„Zhao wollte, dass US-Kunden, einschließlich VIP-Kunden, Transaktionen auf Binance durchführen, weil es für Binance rentabel war, diese Kunden zu halten“, behauptete sie.

Ignorieren der US-Regulierungsanforderungen

Die CFTC beschuldigte Binance auch, sich der regulatorischen Anforderungen der USA bewusst zu sein, sie aber zu ignorieren und „vorsätzliche, strategische Entscheidungen zu treffen, um Bundesgesetze zu umgehen“.

Die Einreichung geht auf interne Nachrichten zwischen Führungskräften von Binance im Jahr 2018 bezüglich ihrer Strategie für die US-Börse und der Einhaltung von Sanktionen zurück, die von den Aufsichtsbehörden für die globale Börse verhängt wurden.

Auszug aus CFTC-Klage. Quelle: Bezirksgericht des nördlichen Bezirks von Illinois

Bußgelder und einstweilige Verfügungen

Gegen Ende des Dokuments sagte die Rohstoffaufsichtsbehörde, sie strebe Geldstrafen, die Herausgabe aller Handelsgewinne, Gehälter, Provisionen, Darlehen oder Gebühren, die sie aus ihren angeblich unrechtmäßigen Handlungen erhalten, sowie die Zahlung von Strafen an, um die Ermittlungen abzuschließen.

Es ordnet auch eine einstweilige Verfügung gegen weitere Verstöße an.

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Die CFTC „verschwendet ihre Zeit nicht mit Jabs – sie geht direkt zum Knockout“, sagte Warren vom Crypto Council for Innovation.

Binance hat bereits eine Reihe von Vorwürfen und Behauptungen der Rohstoffregulierungsbehörde zurückgewiesen, was darauf hindeutet, dass eine eingehendere Antwort bevorsteht. 

Am 28. März antwortete CZ auf eine „unerwartete und enttäuschende Zivilklage“, wie er es nannte, und erklärte, dass das Unternehmen in den letzten zwei Jahren mit der CFTC zusammengearbeitet habe.

In Kommentaren gegenüber Cointelegraph hat ein Sprecher von Binance behauptet, dass die Börse Ländersperren für US-Bürger unterhält, unabhängig davon, wo sie auf der Welt leben.

„Im Einklang mit den regulatorischen Erwartungen weltweit haben wir einen robusten Ansatz der „drei Verteidigungslinien“ für Risiken und Compliance implementiert, der Folgendes umfasst, aber nicht darauf beschränkt ist:

  • Gewährleistung einer verbindlichen KYC für alle Benutzer weltweit
  • Aufrechterhaltung von Ländersperren für jeden, der in den USA ansässig ist
  • Blockieren von Personen, die als US-Bürger identifiziert werden, unabhängig davon, wo sie auf der Welt leben
  • Blockierung für alle Geräte, die einen US-Mobilfunkanbieter verwenden
  • Blockieren von Anmeldungen von allen US-IP-Adressen
  • Verhinderung von Ein- und Auszahlungen bei US-Banken für Kreditkarten“