Das Beste der Woche: Was die Wahlen für Investoren bedeuten

Was ist mit Landtagswahlen? Jeder Wahlzyklus bringt eine Vielzahl von politische Vorschläge nach unten abstimmen Das wird vielleicht nicht so viel Aufmerksamkeit erregen wie die Kongresswettbewerbe, aber das könnte das Finanzbild für die Kunden der Berater in diesen Gerichtsbarkeiten stark beeinflussen. Wir überprüfen die Abstimmungen in Massachusetts, um die Steuern für die Reichen zu erhöhen, Kaliforniens Bewegung in die andere Richtung und mehrere andere finanzielle Wahlinitiativen.

Joe Duran von Goldman über die Rentenkrise. Joe Duran, der Architekt des äußerst erfolgreichen registrierten Anlageberaters United Capital, der


Goldman Sachs

2019 gekauft, hat sich einige Gedanken zur Altersvorsorge gemacht, die Entwicklung der Finanzberatung, und die generationsbedingten Herausforderungen, vor denen die Babyboomer und die Generation X stehen. Duran schloss sich uns an Barrons Der Weg nach vorn Podcast, in dem er die Herausforderungen diskutierte, mit denen die „Sandwich-Generation“ konfrontiert ist, wenn sie sich um Kinder kümmern, alternden Eltern helfen und sich um ihre eigenen Rentenpläne kümmern muss. Er sprach auch über die Integration seiner RIA in den globalen Finanzkoloss Goldman.

UBS sucht im Ausland nach technischer Hilfe. 


UBS

hat Partnerschaften mit den Technologieanbietern Addepar und Mirador geschlossen, um seinen Beratern – und letztendlich Kunden – Einblick in ihr gesamtes Vermögen zu geben, einschließlich derjenigen, die außerhalb der Schweizer Bank gehalten werden. UBS verspricht, dass die Integrationen an einem Strang ziehen werden eine ganzheitliche Betrachtung ihrer Portfolios, darunter nicht nur mehrere Maklerkonten, sondern auch Immobilien, Privatjets, Kunst oder andere Sammlerstücke.

Morgan Advisor geht mit Dynasty Indie. Dynasty Financial Partners hat einem ehemaligen Berater von Morgan Stanley geholfen, eine unabhängige Praxis zu gründen, ein Multifamily Office mit Sitz in Pennsylvania und Standorten in Boston und New York. Jim Martin führt die neu gegründete Nordwand Capital, das ein Vermögen von 5 Milliarden US-Dollar verwaltet und zu dem Morgan-Kollegen Christopher Boyle, Chief Operating Officer der neuen Firma, und Senior Associate Daniel Kane gehören.

Aufsichtsbehörden beäugen Krypto. Die Selbstregulierungsbehörde der Maklerbranche, Finra, bittet die Mitgliedsfirmen um Informationen darüber, wie es ihnen geht Kommunikation mit Kunden über Krypto Vermögenswerte. Der Schritt erfolgt, da die Securities and Exchange Commission, die Finra beaufsichtigt, die Branche ebenfalls genauer unter die Lupe nimmt und darauf hindeutet, dass Krypto-Börsen und Emittenten, die sich nicht melden und registrieren, einen Termin mit der Durchsetzungsabteilung der Kommission gewinnen könnten.

In den Fragen und Antworten dieser Woche sprechen wir mit neu aufgenommenen Personen Hall of Fame-Berater Spuds Powell. Als Managing Director bei Kayne Anderson Rudnick in Los Angeles leitet Powell ein 32-köpfiges Team, das Kundenvermögen in Höhe von 6 Milliarden US-Dollar verwaltet. Die Hälfte des Wachstums der Firma in den letzten zwei Jahren ist darauf zurückzuführen, dass bestehende Kunden mehr Geld in die Firma brachten, sagt Powell. Er teilt die Schlüssel zum Aufbau dieser großartigen Beziehungen: vorsichtige Kundenerwartungen setzen und diese übertreffen, reisen, um Kunden zu Hause oder an einem anderen Ort ihrer Wahl zu treffen, und persönliche Informationen weitergeben. Wie Powell es ausdrückt: „Ich trage mein Herz auf der Zunge.“

Geniesse dein Wochenende.