Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) gab am Montag bekannt, dass sie gegen 16 Angeklagte Anklage wegen der Teilnahme an mehrjährigen betrügerischen Penny-Stock-Programmen erhoben hat, die illegale Erlöse in Höhe von mehr als 194 Millionen US-Dollar erwirtschafteten.
Nach Angaben des PressemitteilungDie mutmaßlich an den Pump-and-Dump-Projekten beteiligten Personen sind auf den Bahamas, den Britischen Jungferninseln, Bulgarien, Kanada, den Kaimaninseln, Monaco, Spanien, der Türkei und dem Vereinigten Königreich ansässig.
Den beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York eingereichten Beschwerden der SEC zufolge verstießen alle Angeklagten gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze in Bezug auf Betrugsbekämpfung und Registrierung. Mehreren Angeklagten wird in separaten Klagen vorgeworfen, dass sie verschiedene Rollen bei der Anhäufung von Anteilen an Penny Stocks über Offshore-Nominee-Unternehmen gespielt haben, die schwer aufzudecken sind.
Hintergrund des Schemas
Darüber hinaus sollen mehrere Angeklagte verschlüsselte Textnachrichten und Telefonanwendungen genutzt haben, um einer Entdeckung durch die Aufsichtsbehörden zu entgehen, und Penny Stocks von mehreren Offshore-Konten gekauft haben, um den Betrug voranzutreiben.
„Wir behaupten, dass die Angeklagten in diesen Klagen einige der komplexesten Betrugspläne für Microcap-Aktien inszeniert haben, die jemals von der SEC angeklagt wurden.“ Indem sie ihre Geschäftstätigkeit im Ausland ansiedelten, verschlüsselte Nachrichten nutzten und über ein kompliziertes Netzwerk von Offshore-Konten agierten, hofften die Angeklagten, der Entdeckung der massiven Betrügereien zu entgehen, die sie unserer Meinung nach auf US-Märkten und bei US-Investoren begangen hatten. Allerdings verfolgten Ermittlungsteams aus drei SEC-Büros beharrlich ihre Spur, arbeiteten grenzüberschreitend und beendeten diesen angeblichen globalen Plan“, kommentierte Gurbir S. Grewal, Direktor der Strafverfolgungsabteilung der SEC.
Einige der Angeklagten finanzierten heimlich Werbekampagnen, um die Aktien an ahnungslose Anleger in den Vereinigten Staaten und im Ausland zu vermarkten, nachdem einige von ihnen eine erhebliche Mehrheit der Aktienanteile erworben hatten, wie in der Klageschrift behauptet wird. Den Vorwürfen zufolge verkauften einige Angeklagte die Aktien auf Handelsplattformen in Asien, Europa und der Karibik, als diese Kampagnen einen Anstieg der Nachfrage und der Aktienpreise auslösten, um erhebliche Gewinne zu erzielen.
Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) gab am Montag bekannt, dass sie gegen 16 Angeklagte Anklage wegen der Teilnahme an mehrjährigen betrügerischen Penny-Stock-Programmen erhoben hat, die illegale Erlöse in Höhe von mehr als 194 Millionen US-Dollar erwirtschafteten.
Nach Angaben des PressemitteilungDie mutmaßlich an den Pump-and-Dump-Projekten beteiligten Personen sind auf den Bahamas, den Britischen Jungferninseln, Bulgarien, Kanada, den Kaimaninseln, Monaco, Spanien, der Türkei und dem Vereinigten Königreich ansässig.
Den beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York eingereichten Beschwerden der SEC zufolge verstießen alle Angeklagten gegen bundesstaatliche Wertpapiergesetze in Bezug auf Betrugsbekämpfung und Registrierung. Mehreren Angeklagten wird in separaten Klagen vorgeworfen, dass sie verschiedene Rollen bei der Anhäufung von Anteilen an Penny Stocks über Offshore-Nominee-Unternehmen gespielt haben, die schwer aufzudecken sind.
Hintergrund des Schemas
Darüber hinaus sollen mehrere Angeklagte verschlüsselte Textnachrichten und Telefonanwendungen genutzt haben, um einer Entdeckung durch die Aufsichtsbehörden zu entgehen, und Penny Stocks von mehreren Offshore-Konten gekauft haben, um den Betrug voranzutreiben.
„Wir behaupten, dass die Angeklagten in diesen Klagen einige der komplexesten Betrugspläne für Microcap-Aktien inszeniert haben, die jemals von der SEC angeklagt wurden.“ Indem sie ihre Geschäftstätigkeit im Ausland ansiedelten, verschlüsselte Nachrichten nutzten und über ein kompliziertes Netzwerk von Offshore-Konten agierten, hofften die Angeklagten, der Entdeckung der massiven Betrügereien zu entgehen, die sie unserer Meinung nach auf US-Märkten und bei US-Investoren begangen hatten. Allerdings verfolgten Ermittlungsteams aus drei SEC-Büros beharrlich ihre Spur, arbeiteten grenzüberschreitend und beendeten diesen angeblichen globalen Plan“, kommentierte Gurbir S. Grewal, Direktor der Strafverfolgungsabteilung der SEC.
Einige der Angeklagten finanzierten heimlich Werbekampagnen, um die Aktien an ahnungslose Anleger in den Vereinigten Staaten und im Ausland zu vermarkten, nachdem einige von ihnen eine erhebliche Mehrheit der Aktienanteile erworben hatten, wie in der Klageschrift behauptet wird. Den Vorwürfen zufolge verkauften einige Angeklagte die Aktien auf Handelsplattformen in Asien, Europa und der Karibik, als diese Kampagnen einen Anstieg der Nachfrage und der Aktienpreise auslösten, um erhebliche Gewinne zu erzielen.
Quelle: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/