So ermitteln wir das FA 100-Ranking für 2022

CNBC beauftragte den Datenanbieter AccuPoint Solutions mit der Unterstützung beim Ranking der registrierten Anlageberater für die diesjährige Ausgabe FA 100-Liste.

Die Methodik bestand darin, zunächst eine Vielzahl von Kerndatenpunkten aus der proprietären Datenbank von AccuPoint Solutions mit registrierten Anlageberatern zu analysieren. Diese Analyse begann mit einer anfänglichen Liste von 39,818 RIA-Firmen aus der regulatorischen Datenbank der Securities and Exchange Commission. Durch einen Prozess wurde die Liste schließlich auf 904 RIAs gekürzt, wobei diese Firmen die proprietären Kriterien von CNBC erfüllten.

CNBC-Mitarbeiter schickten eine umfangreiche E-Mail-Umfrage an alle Unternehmen, die die ursprünglichen Kriterien erfüllten, um weitere Einzelheiten zu sammeln. Die Beratungsunternehmen, die ein Ranking wünschen, füllten wiederum den umfassenden Antrag in Bezug auf ihre Praxis aus. Das CNBC-Team verifizierte diese Daten mit diesen Firmen und mit der Regulierungsdatenbank der SEC. AccuPoint wendete erneut die proprietären gewichteten Kategorien von CNBC an, um die Unternehmen weiter zu verfeinern und einzustufen, wodurch letztendlich die Liste der Top 100 erstellt wurde.

CNBC erhebt keinerlei Gebühren für Berater, die in der jährlichen Rangliste aufgeführt werden sollen.

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Die in der Analyse verwendeten primären Datenpunkte wurden überprüft, entweder als Mindestbasislinie oder innerhalb einer Spanne, wobei diejenigen Unternehmen ausgeschlossen wurden, die die Anforderungen von CNBC nicht erfüllten. Nach Erstellung der Ausgangsliste wurden auch entsprechende Gewichtungen vorgenommen. Zu diesen Datenpunkten gehörten:

• Aufsichts-/Compliance-Aufzeichnung des Beratungsunternehmens (Anmerkung der Redaktion: Jedes Unternehmen, das eine Offenlegung zu seinem SEC ADV hatte, wurde automatisch aus dem Ranking ausgeschlossen)
• Anzahl der Jahre im Geschäft
• Anzahl zertifizierter Finanzplaner
• Anzahl der Angestellten
• Anzahl der bei der Firma registrierten Anlageberater
• Das Verhältnis von Anlageberatern zur Gesamtzahl der Mitarbeiter
• Gesamtes verwaltetes Vermögen
• Prozentsatz des verwalteten Vermögens
• Gesamtzahl der verwalteten Konten
• Anzahl der Staaten, in denen die RIA registriert ist
• Wohnsitzland.